证券代码：002661 证券简称：克明面业 公告编号：2019-100
债券代码：112774 债券简称：18克明01
克明面业股份有限公司
关于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件
成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、2018 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的 74 名激励对象
可行权的股票期权数量共计 625.2 万份，行权价格为 13.16 元/股。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
克明面业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 09 月 18 日召开第
五届董事会第四次会议及第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，现将具体情况公告如下：
一、公司 2018 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 7 月 16 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权激励计划有关事项的议案》。同意向 92 名激励对象
授予 1,721.00 万份股票期权。公司监事会对激励对象名单进行了审核，独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
2、2018 年 7 月 18 日，公司将本次股权激励计划激励对象名单的姓名和职
务在公司宣传栏张贴公示，公示期为自 2018 年 7 月 18 日至 2018 年 7 月 29 日止。
在公示期内，没有任何组织或个人对激励对象名单提出异议，2018 年 8 月 15 日
公司披露了《监事会关于 2018 年股票期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2018 年 8 月 20 日，公司召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2018 年股票期权激励计划考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权激励计划有关事项的议案》，授权董事会确定激励计划的授予日、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
4、2018 年 9 月 12 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过
了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定股票期权授予日为 2018 年 9
月 12 日，授予数量为 1,721.00 万份，行权价格为 13.41 元/份。
5、2018 年 9 月 22 日，公司披露了《关于公司 2018 年股票期权授予完成的
公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于 2018 年 9
月 21 日完成了向 92 名激励对象授予 1,721.00 万份股票期权的授予登记工作，
期权简称：克明 JLC3，期权代码：037790，股票期权的行权价格为 13.41 元/份。
6、2019 年 8 月 5 日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关
于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因在股权激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，所以股票期权的行权价格将做相应的
调整。2018 年股票期权激励计划行权价格由 13.41 元/份调整为 13.16 元/份。
7、2019 年 9 月 18 日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第三
次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件
成就的议案》和《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》。根据《克
明面业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》及《上市公司股权激
励管理办法》的相关规定以及董事会薪酬与考核委员会对激励对象 2018 年度绩
效考核情况的核实，公司 2018 年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已
成就；其中 10 名激励对象在等待期内已离职，公司决定注销离职激励对象已获
授但尚未行权的全部股票期权 95 万份，本次注销完成后，公司股票期权激励计
划有效期内剩余的股票期权数量为 1626 万份，激励对象调整为 82 人。
二、关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
1、等待期已届满
2018 年 9 月 12 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权的议案》，确定股票期权的授予日为 2018 年 9 月 12
日。根据《克明面业 2018 年股票期权激励计划（草案）》规定，第一个行权期
自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当
日止。激励对象获授的股票期权从授予日即 2018 年 9 月 12 日起开始经过 12 个
月的等待期，截至 2019 年 9 月 12 日，激励对象等待期已届满。
2、第一个行权期行权条件达成情况说明
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 公司未发生前述情形，满足
1 意见或无法表示意见的审计报告； 行权条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
2 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 激励对象未发生前述情形，
构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足行权条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求：
本计划授予的股票期权分三期行权，行权考核年度为 2018 年、
2019 年、2020 年，公司将对激励对象分年度进行绩效考核，以
达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。 公司 2017 年度归属于上市公
各年度绩效考核目标如下表所示： 司股东的净利润
行权期 业绩考核目标 112,675,192.74 元；2018 年
3 授予股票期权的第一个 2018年度净利润相比2017年度 度归属于上市公司股东的净
行权期 增长不低于 40% 利润 185,909,492.16 元，年
授予股票期权的第二个 2019年度净利润相比2017年度 度净利润增长 65%。满足行权
行权期 增长不低于 80% 条件。
授予股票期权的第三个 2020年度净利润相比2017年度
行权期 增长不低于 130%
注：上述各年度净利润指标为归属于上市公司股东的净利润。
个人业绩考核要求：
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关
规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际可行权比
例，个人当年实际可行权比例＝标准系数×个人当年可行权比
例。
激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个 除 10 名离职人员已不具备激
档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象 励资格，82 名激励对象中，
4 的标准系数： 74 名激励对象的考核结果为
考核评级 优秀 良好 合格 不合格 达标，8 名激励对象考核结果
考核结果（S） S≥90 89＞S≥75 74＞S≥60 S＜60 为不达标。
标准系数 1.0 0.8 0
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“优秀、良好、合格”，
则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年
度个人绩效考核结果为“不合格”，则上一年度激励对象个人绩
效考核“不达标”。
本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、股票期权第一个行权期的行权安排
1、股票期权行权的股票来源：公司向激励对象定向发行人民币 A 股普通股
股票。
2、本次可行权的激励对象人数及其行权数量
姓名 职务 获授的股票期权 本期可行权的 行权数量占总股
序号 数量（万份） 数量（万份） 本的比例（%）
1 张瑶 副总经理 60 24 0.0730
2 张晓 副总经理 75 30 0.0912
3 张军辉 副总经理 45 18 0.0547
4 杨波 副总经理 75 30 0.091
