002657 深市 中科金财

证券简称：中科金财        证券代码：002657

 北京中科金财科技股份有限公司

  2023 年限制性股票激励计划

        北京中科金财科技股份有限公司

              二〇二三年八月


                          声 明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    所有激励对象承诺，如因本公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还本公司。

    所有激励对象承诺，不存在泄露本次股权激励事宜的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。

    公司推行本激励计划时，无下列情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    本激励计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件的情况。


                        特别提示

    一、本次限制性股票激励计划（以下简称“本计划”或“激励计划”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他法律、行政法规和《北京中科金财科技股份有限公司章程》制定。

    二、北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”或“公司”）不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
    三、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。

    四、本次激励计划授予的激励对象为 6 人，包括公司公告本计划时在公司
任职的关键技术（业务）人员，不包括按规定不能成为激励对象的独立董事、监事，也不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    五、本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行新股。本激励计划拟向激励对象授予限制性股票 2,512,346 股，涉及的公司股票种类为人民币 A股普通股，约占本计划公告时公司股本总额的 0.74%。

    公司在全部有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1%。

    在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的数量及所涉及的股票总数将做相应的调整。

    六、本激励计划限制性股票的授予价格为 8.10元/股。

    在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限
制性股票的授予价格将做相应的调整。

    七、本激励计划的有效期为 36 个月。自限制性股票授予日起至激励对象获
授的限制性股票全部解锁或回购注销之日止。

    八、本计划授予的限制性股票在有效期内按 50%、50%的比例分两期解锁，
具体安排如下：

  解锁安排                    解锁时间                      解锁比例

 第一个解锁期  自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起        50%

              24个月内的最后一个交易日当日止

 第二个解锁期  自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起        50%

              36个月内的最后一个交易日当日止

    九、本激励计划授予限制性股票解锁的绩效考核指标包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标。

    公司业绩考核指标需满足以下条件：

  解锁安排                            业绩考核目标

              1、以2022年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于10%，或

              以2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为基数，

 第一个解锁期  2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润减亏不低于

              10%。

              2、2023年年度新增知识产权发明专利申请数不低于5个；新增软件著作

              权申请数不低于20个。

              1、以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于10%，或

              以2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为基数，

 第二个解锁期  2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润减亏或增长不

              低于10%。

              2、2024年年度新增知识产权发明专利申请数不低于10个；新增软件著

              作权申请数不低于30个。

注：上述“营业收入”、“归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。

    激励对象个人绩效指标考核参照《北京中科金财科技股份有限公司 2023 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。

    十、公司承诺不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十一、本计划由公司董事会薪酬与考核委员会拟定并提交公司董事会审议，经公司股东大会以特别决议审议通过后实施。董事会就股权激励计划事项作出
决议，应当经全体非关联董事过半数通过，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，董事会应当将股权激励计划相关事项直接提交公司股东大会审议。公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，将在提供现场投票方式的同时提供网络投票方式，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东回避表决。公司独立董事将就本计划向所有股东征集委托投票权。本次股东大会所有议案对中小投资者单独计票（中小投资者是指除了持有公司股份的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。

    十二、自公司股东大会审议通过本计划之日起 60 日内，公司将按相关规定
召开董事会就本计划设定的激励对象获授限制性股票的条件是否成就进行审议，公司独立董事及监事会发表明确意见；同时由律师事务所对激励对象获授限制性股票的条件是否成就出具法律意见；公司董事会对符合条件的激励对象授予限制性股票，并完成登记、公告等相关程序。

    公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告
终止实施股权激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》及其他相关法律法规规定公司不得授予权益的期间不计算在 60 日内。
    相关法律、行政法规、部门规章对公司董事、高级管理人员买卖公司股票的期间有限制的，公司不会在相关限制期间内向激励对象授予限制性股票。

    十三、本计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件的情况。


                          目  录


声 明...... 2
特别提示...... 3
释义...... 8
第一章 激励计划的目的 ...... 10

  一、本激励计划的目的...... 10

  二、本激励计划制定所遵循的基本原则...... 10
第二章 激励计划的管理机构......11
第三章 激励对象的确定依据和范围......12

  一、激励对象的确定依据...... 12

  二、激励对象的范围...... 12

  三、激励对象的核实...... 13
第四章 激励计划的具体内容......14

  一、限制性股票激励计划的来源、数量及分配...... 14
  二、限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解锁期、禁售期..14

  三、限制性股票的授予价格的确定方法...... 17

  四、激励对象获授和解锁限制性股票的条件...... 17

  五、限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 21
第五章 激励计划的会计处理及对公司业绩的影响......24

  一、会计处理方法...... 24

  二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响...... 24
第六章 激励计划的实施程序......26

  一、本激励计划生效程序...... 26

  二、本激励计划的权益授予程序...... 27

  三、限制性股票的解锁程序...... 28

  四、本计划的变更、终止程序...... 28
第七章 公司及激励对象的权利义务......30

  一、公司的权利与义务...... 30

  二、激励对象的权利与义务...... 30
第八章 公司/激励对象发生异动的处理......32

  一、公司发生异动的处理...... 32

  二、激励对象个人情况发生变化...... 32


  三、其他情况...... 34
第九章 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制...... 35
第十章 限制性股票的回购注销 ...... 36

  一、回购数量的调整方法...... 36

  二、回购价格的调整方法...... 37

  三、回购方案的调整程序...... 37

  四、回购注销的程序...... 38
第十一章 附则......39

                            释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
中科金财、本公司、公 指  北京中科金财科技股份有限公司
司

激 励 计 划 、本 激 励 计 指  北京中科金财科技股份有限公司2023年限制性股票
划、本计划                激励计划

                          公司根据本计划规定的条件，授予激励对象一定数
限制性股票            指  量的公司股票，该股票设置一定期限的限售期，在
                          满足本计划规定的解锁条件后，方可解锁流通

激励对象              指  根据本计划规定获授限制性股票的人员

授予日                指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必
                          须为交易日

有效期                指  从授予日起到限制性股票全部解除限售或回购注销
                          的期间

限售期                指  激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转
                          让、用于担保、偿还债务的期间

解锁期                指  本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限
                          制性股票可以解除限售并上市流通的期间

授予价格              指  本计划所确定的授予激励对象每一股限制性股票的