证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2019-092
海思科医药集团股份有限公司
关于向首期限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
●限制性股票授予日：2019年07月04日
●限制性股票授予数量：403万股
●限制性股票授予价格：6.13元/股
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“海思科”）第三届董事会第三十五次会议审议通过了《关于向首期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为公司首期限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”、“本激励计划”）规定的授予条件已经成就，同意确定2019年07月04日为首次授予日，向符合授予条件的151名激励对象授予403万股限制性股票。现就相关情况公告如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本次激励计划简述
本激励计划主要内容：
1、激励工具及股票来源
本激励计划采用限制性股票方式，对激励对象进行长期性激励，其股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。
2、限制性股票的授予价格
本激励计划授予的限制性股票的授予价格为6.32元/股。
3、激励对象
公司本激励计划的激励对象共计157人，包括公司公告本激励计划时在本公司及下属公司任职的公司董事、核心业务（技术）骨干人员、部分高级管理人员、部分中层管理人员、业务（技术）骨干人员以及董事会认为需要进行激励的其他激励对象。具体分配如下表：
获授的限制性股 占授予限制性 占目前总股
序号 姓名 职务 票数量（万份） 股票总数的比 本的比例
例
1 申红 董事 3.5 0.70% 0.003%
2 段鹏 财务总监 5.5 1.10% 0.005%
3 王萌 副总经理兼董事会秘书 5 1.00% 0.005%
核心业务（技术）骨干、业务（技术）骨 392 78.40% 0.363%
干及董事会认为应当激励的其他人员
预 留 94 18.80% 0.087%
合 计 500 100.00% 0.463%
4、解除限售安排
首次授予限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
解锁期 解锁时间 可解锁比例
自首次授予完成登记日起满12个月后的首个交
第一个解锁期 易日至授予完成登记之日起24个月内的最后一 20%
个交易日止
第二个解锁期 自首次授予完成登记日起满24个月后的首个交 25%
解锁期 解锁时间 可解锁比例
易日至授予完成登记之日起36个月内的最后一
个交易日止
自首次授予完成登记日起满36个月后的首个交
第三个解锁期 易日至授予完成登记之日起48个月内的最后一 25%
个交易日止
自首次授予完成登记日起满48个月后的首个交
第四个解锁期 易日至授予完成登记之日起60个月内的最后一 30%
个交易日止
预留部分的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
解锁期 解锁时间 可解锁比例
自预留限制性股票授予日起满12个月后的首
第一个解锁期 个交易日至授予完成登记之日起24个月内的 20%
最后一个交易日止
自预留限制性股票授予日起满24个月后的首
第二个解锁期 个交易日至授予完成登记之日起36个月内的 25%
最后一个交易日止
自预留限制性股票授予日起满36个月后的首
第三个解锁期 个交易日至授予完成登记之日起48个月内的 25%
最后一个交易日止
自预留限制性股票授予日起满48个月后的首
第四个解锁期 个交易日至授予完成登记之日起60个月内的 30%
最后一个交易日止
5、本激励计划的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核条件
关于解锁时需满足的公司业绩条件，本激励计划的考核期为2019至2022年四个会计年度，每个会计年度考核一次。对于可解锁期超出上述考核期的限制性股票（含首次授予及预留部分），不再设置公司业绩考核条件。
首次授予限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
解锁期 公司业绩考核目标
第一个解锁期 2019年净利润不低于4.50亿元；
第二个解锁期 2020年净利润不低于5.40亿元；
第三个解锁期 2021年净利润不低于6.75亿元；
第四个解锁期 2022年净利润不低于8.78亿元。
注：1、上述净利润指标以归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
预留部分在2019年授出，则预留授予的限制性股票的各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若预留部分在2020年授出，则预留授予的各年度业绩考核目标如下表所示：
解锁期 公司业绩考核目标
第一个解锁期 2020年净利润不低于5.40亿元；
第二个解锁期 2021年净利润不低于6.75亿元；
第三个解锁期 2022年净利润不低于8.78亿元。
第四个解锁期 2023年净利润不低于11.41亿元。
注：1、上述净利润指标以归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年可解除限售的限制性股票不得解除限售，对应的限制性股票由公司回购注销,回购价格为授予价格加上银行同期存款利率的利息之和。
（2）个人层面业绩考核条件
激励对象只有在上一年度公司达到上述公司业绩考核目标以及个人岗位绩效考核达标的前提下，才可解锁。具体解锁比例依据激励对象个人绩效考核结果确定。
激励对象个人绩效考核按照《海思科医药股份有限公司首期限制性股票激励计划计划实施考核管理办法》及公司现行绩效考核相关制
度实施，个人绩效考核分为四个档次（优秀、良好、合格、不合规），各考核档次对应的解除限售比例如下：
激励对象类型 优秀 良好 合格 不合格
核心业务（技术）骨干 100% 80% 60% 0
管理人员及业务（技 100% 85% 70% 0
术）骨干
其他 100% 90% 75% 0
注：个人当年实际解除限售额度＝解除比例×个人当年计划解除限售额度。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利率的利息之和。
董事和高级管理人员的绩效考核由薪酬绩效委员会直接负责，其他激励对象由公司人力资源中心组织考评并负责出具绩效考核报告，并提交公司董事长，由董事长审定后提交薪酬绩效委员会。最后薪酬绩效委员会对所有被考核对象的考核结果审议确认。
（二）已履行的相关审批程序
1、2019年04月29日，公司召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司<首期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理首期限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于核实〈首期限制性股票激励计划（草案）〉中首次授予限制性股票激励对象名单的议案》。公司独立董事对本次激励计划发表了明确同意
的独立意见。
2、2019年4月30日至2019年5月9日，公司通过内部OA系统对本次激励计划拟授予的激励对象名单的姓名及职务进行了公示，在公示期间，未有针对公示内容提出异议的情况。公司于2019年05月11日披露了《海思科监事会关于2019年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
3、2019年05月15日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司<首期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理首期限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《关于首期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，公司对内幕信息知情人在本次激励计划公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2019年07月04日，公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整首期限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向首期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了并发表了核查意见。
二、公司
