长城卫星石化1号
集合资产管理合同
合同编号：长城证券（2015）-JH-035号
管理人：长城证券股份有限公司
托管人：中国工商银行股份有限公司深圳市分行
目录
一、前言......1
二、释义......2
三、合同当事人......6
四、资产管理计划的基本情况......7
五、集合计划的参与和退出......9
六、自有资金参与集合计划......12
七、集合计划的分级......12
八、集合计划客户资产的管理方式......14
九、集合计划的成立......15
十、集合计划账户与资产......16
十一、集合计划资产托管......16
十二、集合计划的估值......17
十三、集合计划的费用、业绩报酬......22
十四、集合计划的收益分配......23
十五、集合计划投资理念与投资策略......24
十六、投资决策与风险控制......25
十七、投资限制及禁止行为......27
十八、集合计划的信息披露......28
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结......29
二十、集合计划的展期......30
二十一、集合计划终止和清算......30
二十二、当事人的权利和义务......31
二十三、违约责任与争议处理......34
二十四、风险揭示......36
二十五、合同的成立与生效......38
二十六、合同的补充、修改与变更......39
二十七、或有事件......39
一、前言
为规范长城卫星石化1号集合资产管理计划 (以下简称“本计划”或“计划”)
运作，明确《长城卫星石化1号集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《长城卫星石化1号集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和《说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本计划资产，但不保证本计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
委托人、管理人、托管人同意遵守《中华人民共和国电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（包括本合同、《说明书》）、《风险揭示书》或其他文书的，视为签署本合同、《说明书》、《风险揭示书》或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书、纸质计划说明书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。管理人同意向托管人提供登记结算机构电子合同签署有关委托人信息，供托管人完成电子合同签署的相关流程。
二、释义
本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
《资产管理合 指《长城卫星石化1号集合资产管理合同》及对其的任何有效修订
同》： 和补充
《管理办法》：指2013年06月26日经中国证券监督管理委员会发布并施行的《证券
公司客户资产管理业务管理办法》
《实施细则》：指2013年06月26日经中国证券监督管理委员会发布并施行的《证券
公司集合资产管理业务实施细则》
《规范》： 指2012年10月19日经中国证券业协会发布并施行的《证券公司客户
资产管理业务规范》
中国： 指中华人民共和国
法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章、地方法
规、地方规章及规范性文件
元： 指中国法定货币人民币，单位“元”
资产管理计 指依据《长城卫星石化1号集合资产管理合同》和《长城卫星石化1
划、本资产管 号集合资产管理计划说明书》所设立的长城卫星石化1号集合资产
理计划、本计 管理计划
划：
资产管理计划 指《长城卫星石化1号集合资产管理计划说明书》，一份披露本资
说明书、说明 产管理计划管理人、托管人及推广机构、资产管理计划参与、资产
书、本说明书：管理计划成立、资产管理计划退出、资产管理计划非交易过户、资
产管理计划委托人权利义务、资产管理计划费用及税收、资产管理
计划资产及估值、资产管理计划收益及分配、资产管理计划信息披
露制度、资产管理计划终止及清算、投资于资产管理计划的风险提
示等涉及本资产管理计划的信息，供资产管理计划委托人选择并决
定是否提出资产管理计划参与申请的要约邀请文件
托管协议： 指《长城卫星石化1号集合资产管理计划托管协议》及对其的任何
修订和补充
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
资产管理计划 指长城证券股份有限公司（简称“长城证券”）
管理人或管理
人：
资产管理计划 指中国工商银行股份有限公司深圳市分行（简称“工商银行深圳分
托管人或托管 行”）
人：
推广机构： 指长城证券股份有限公司及其他符合条件的代销机构
注册与过户登 指长城证券股份有限公司
记人：
资产管理计划 指受《资产管理合同》约束，根据《资产管理合同》享受权利并承
管理合同当事 担义务的委托人、管理人和托管人
人：
合格投资者： 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管
理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者
个人委托人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于
资产管理计划的自然人投资者
机构委托人： 指依法可以投资于资产管理计划的中国境内合法注册登记或经有
权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织
委托人： 指本计划的投资者
优先级委托 指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集合计划优先
人： 级份额的投资者
进取级委托 指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集合计划进取
人： 级份额的投资者，具体以实际签约的合同当事人为准。本集合计划
优先级份额和进取级份额的配比不超过2:1，但因利息折算份额、
参与资金尾差等原因造成的配比偏离的除外
资产管理计划 本计划将根据情况选择时间开始推广，在60个工作日内完成计划的
成立日： 推广活动，资产管理计划净参与申请额超过人民币3000万元且委托
人超过2人，资产管理计划管理人可以依据《管理办法》和资产管
理计划实际参与申请情况决定停止资产管理计划参与申请，并宣告
资产管理计划成立的日期
推广期： 指本计划自开始推广到推广完成之间的时间段；计划应当在推广之
日起的60个工作日内完成推广活动，具体时间见有关公告
计划存续期： 本集合计划不设固定存续期间。委托资产提前变现的，经管理人和
托管人一致同意，本集合计划有权提前终止
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日： 指日常参与、退出或办理其他资产管理计划业务的申请日
T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
参与确认日： 开放日参与：委托人提出参与申请日的次日（T+1日）
推广期参与：委托人在推广期申请参与本计划，参与申请的最终确
认将会在计划成立后的2个工作日内进行确认
退出确认日： 委托人退出申请日的次日（T+1日）
封闭期： 本集合计划不设固定开放期。管理人有权灵活设臵特定开放期，具
体时间以管理人公告为准。除开放期外为封闭期，封闭期内不办理
份额的参与、退出业务
开放日： 开放期的每个工作日
开放期： 本集合计划不设固定开放期。管理人有权灵活设臵特定开放期，具
体时间以管理人公告为准，在特定开放期委托人可办理份额的参
与、退出业务
巨额退出、连 巨额退出指本集合计划单个开放日累计净退出申请份额（退出申请
续巨额退出： 总份额扣除参与总份额后的余额）超过上一日计划总份额10%的情
形；连续巨额退出指本计划连续2个开放日发生巨额退出的情形
分红日： 即收益分配日，具体日期以管理人的公告为准
年、年度、会 指公历每年1月1日起至当年12月31日为止的期间
计年度：
计划年度： 指本计划自成立之日起至每满一年为止的期间。例如，本计划于
2013年2月20日成立，则2013年2月20日至2014年2月19日为一个计
划年度，依此类推
推广期参与： 指在推广期内本资产管理计划委托人购买本资产管理计划份额的
行为
存续期参与： 指在存续期内本资产管理计划委托人购买本资产管理计划份额的
行为
自有资金： 指管理人参与本计划的本金
资产管理计划 指计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
收益： 关费用后的余额
资产管理计划 指注册与过户登记人给委托人开立的用于记录委托人持有本资产
账户： 管理计划份额情况的登记账户
资产管理计划 指资产管理计划通过发行计
