证券代码：002643 证券简称：万润股份 公告编号：2023-046
中节能万润股份有限公司
关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、因公司已完成 2022 年度权益分派，公司 2021 年限制性股票激励计划授
予的限制性股票的回购价格由 9.525 元/股调整为 9.23 元/股。
2、本次回购注销 2021 年限制性股票激励计划的限制性股票数量为 24,060
股，占公司当前总股本 930,130,215 股的 0.0026%；占公司 2021 年限制性股票激
励计划当前股份总数 20,997,000 股的 0.1146%。
3、本次调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票事项尚需提交公司股东大会审议。
中节能万润股份有限公司（以下简称“公司”或“万润股份”）于 2023 年9 月 27 日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《万润股份：关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》。现将相关事项公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划概述
为完善公司激励机制，进一步提高员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，实现员工与公司共同发展，公司于 2021 年实施了限制性股票激励计划，
该次激励计划限制性股票授予日为 2021 年 9 月 23 日，以 9.78 元/股的授予价格
向符合授予条件的 610 名激励对象授予共计 21,202,000 股限制性股票，授予的限
制性股票上市日为 2021 年 11 月 4 日。该激励计划已履行的相关审批程序和信息
披露情况如下：
（一）2021 年 7 月 15 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了
《万润股份：2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《万润股份：2021
年限制性股票激励计划管理办法》《万润股份：2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《万润股份：关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就相关事项发表了独立意见，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了审核并出具了审核意见，公司聘请的上海市方达（北京）律师事务所对本次激励计划相关事项出具了法律意见书。
2021 年 7 月 16 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了相关
公告。
（二）2021 年 7 月 16 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露了《万润股份：关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-027）及《万润股份：关于独立董事公开征集投票权的报告书》（公告编号：2021-028），根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，并受公司其他独立董事的委托，独立董事邱洪生先生作为征集人就公司2021 年第一次临时股东大会所审议的全部议案向公司全体股东公开征集投票权。
（三）2021 年 7 月 16 日至 7 月 26 日，公司将包括激励对象姓名和职务等
信息的名单在公司内部网站向公司全体员工进行公示，公示期不少于 10 天。在公示期内，公司员工可向监事会反馈意见。截止公示期满，公司监事会未收到与
公司本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 9 月 8 日，公司在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《万润股份：监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》（公告编号：2021-034）。
（四）根据《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》的规定，公司2021 年限制性股票激励计划及相关事项须经国务院国有资产监督管理委员会
（以下简称“国资委”）批复后再提交公司股东大会审议。截至 2021 年 9 月 8
日，公司尚未收到国资委的批复文件，公司在巨潮资讯网披露了《万润股份：关于延期召开 2021 年第一次临时股东大会的公告》（公告编号：2021-035）及《万润股份：关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知（延期后）》（公告编号：
2021-036），决定将 2021 年第一次临时股东大会由 2021 年 9 月 13 日延期至 2021
年 9 月 15 日召开。
（五）2021 年 9 月 11 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露了《万润股份：关于 2021 年限制性股票激励计划获国务院国资委批复的公告》（公告编号：2021-038），国资委下发了《关于中节能万润股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2021〕491 号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。
（六）2021 年 9 月 15 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通
过了《万润股份：2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《万润股份：2021 年限制性股票激励计划管理办法》《万润股份：2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《万润股份：关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案，公司实施本次激励计划获得股东大会审议通过，董事会被授权确定限制性股票授予日及其他相关事宜，并在授予条件成就时向激励对象授予限制性股票以及办理授予限制性股票所必需的
全部事宜。2021 年 9 月 16 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露了《万润股份：2021 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-039）。
（七）公司对本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象在《万润股份：2021
年限制性股票激励计划（草案）》公开披露前 6 个月内（即 2021 年 1 月 15 日至
2021 年 7 月 15 日）买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行
股票交易的情形，并于2021年9月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《万润股份：关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-040）。
（八）根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 9 月
23 日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《万润股份：关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》及《万润股份：关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事就相关事项发表了独立意见，认为调整程序合法、合规，调整后的激励对象主体资格合法、有效，授予条件已成就，确定的授予日符合相关规定；监事会对相关事项发表了核查意见；上海市方达（北京）律师事务所就
本次激励计划的调整及授予等相关事项出具了法律意见书。2021 年 9 月 24 日，
公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《万润股份：关于调整 2021年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》（公告编号：2021-043）
及《万润股份：关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-044）。
（九）2021 年 11 月 2 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露了《万润股份：关于 2021 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：2021-050），公司完成了 2021 年限制性股票激励计划的授予登记工作，
以 9.78 元/股的授予价格向符合授予条件的 610 名激励对象授予共计 21,202,000
股限制性股票。授予登记完成后，公司总股本由 909,133,215 股增加至 930,335,215
股，授予的限制性股票上市日为 2021 年 11 月 4 日。
（十）根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，2022 年 10 月 26 日，
公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《万润股份：关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，调整后回购价格为：调整前价格（9.78 元/股）-2021 年度每股派息额（0.255 元/
股）=9.525 元/股；回购数量为：因个人原因离职的 4 名激励对象和 1 名身故的
激励对象所持有的所有限制性股票共计 205,000 股。公司独立董事就相关事项发表了独立意见，公司监事会就相关事项进行了审核并出具了审核意见，公司聘请的上海市方达（北京）律师事务所对回购注销部分限制性股票相关事项出具了法律意见书。公司召开的第五届董事会第十五次会议还审议通过了《万润股份：关
于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》。2022 年 10 月 28 日，公司
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《万润股份：关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-032）、《万润股份：关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2022-033）及《万润股份：关于变更注册资本并修订〈公司章程〉及其相关附件的公告》（公告编号：2022-035）。
（十一）2022 年 11 月 29 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议
通过了《万润股份：关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》。2022年 11 月 30 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《万润股份：2022 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-039）。
（十二）2022 年 12 月 22 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露了《万润股份：关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销
完成的公告》（公告编号：2022-044），公司完成限制性股票回购注销手续，回购注销限制性股票共计 205,000 股，占回购注销前公司总股本的 0.02%，回购金额共计 1,961,925 元（含利息）。回购注销完成后，公司总股本由 930,335,215股变更为 930,130,215 股。公司已根据相关法律法规的规定，完成工商变更登记及备案等相关事宜。
（十三）2023 年 9 月 27 日，公司召开第六届董事会第四次会议和第六届监
事会第四次会议，审议通过了《万润股份：关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就相关事项发表了独立意见，公司监事会就相关事项进行了审核并出具了审核意见，公司聘请的上海市方达（北京）律师事务所对回购注销部分限制性股票相关事项出具了法律意见书。公司召开的第六届董事会第四次会议还审议通过了《万润股份：关于减少公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格调整及资金来源
（一）回购注销原因及数量
公司2021年限制性股票激励计划的1名激励对象退休，不再具备激励资格；2 名激励对象 2022 年度个人层面绩效考核结果为 C（基本称职），对应解除限售比例为 0.8。
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