证券代码：002640 证券简称：跨境通 公告编号：2016-120
跨境通宝电子商务股份有限公司
关于对股票期权激励计划之股票期权行权价格及授予总量进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”或“跨境通”）第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对股票期权激励计划之股票期权行权价格及授予总量进行调整的议案》，现将相关事项公告如下：
一、公司股票期权激励计划实施情况
1、2015年3月3日，公司分别召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十二
次会议，审议并通过了《<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上报了申请备案材料。
2、公司于2015年3月29日召开了第二届董事会第二十一次会议审议并通过了《关于
召开公司2014年度股东大会的议案》。
3、2015年4月23日，公司召开2014年度股东大会，审议通过了《关于<股票期权激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事宜的议案》和《关于同意公司第二大股东徐佳东先生为本次股票期权激励对象的议案》，公司股票期权激励计划获得批准。
4、2015年4月28日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向
激励对象授予股票期权的议案》，独立董事对相关事宜发表独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，公司所确定的本次股权激励计划授予日符合相关规定。
5、2015年4月28日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于核实
公司股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
6、2016年11月11日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于对股
票期权激励计划之股票期权行权价格及授予总量进行调整的议案》和《关于股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
7、2016年11月11日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于对股
票期权激励计划之股票期权行权价格及授予总量进行调整的议案》和《关于股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。
二、本次调整事由和调整方法
1、调整事由
2015年4月23日，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于2014年度利润分配方
案的议案》，公司以总股本211,801,535股为基数，向全体股东每10股派0.30元人民币现金
（含税）。
2015年9月11日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于2015年半年度
利润分配方案的议案》，公司以总股本211,801,535股为基数，以资本公积金向全体股东每
10股转增20股。
2016年5月12日，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年度利润分配方
案的议案》，公司以总股本644,404,605股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民
币0.53元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。
2、调整方法
（1）股票期权行权价格的调整
根据公司股票期权激励计划相关规定：若在激励对象行权前，公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、派息、配股、增发等事项，未行权的股票期权的行权价格应进行如下调整，但调整后的期权行权价格不得为负，且不得低于净资产。
根据公司股票期权激励计划相关规定：2014年度派息事项实施后，公司按下述公式调
整股票期权的行权价格：
P=P0-V=40.75元-0.03元=40.72元
其中：P0为调整前行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
2015年半年度转增股本事项实施后，公司按下述公式调整股票期权的行权价格：
P=P0÷（1+ n）=40.72元÷（1+2）≈13.57元
其中：P0为调整前行权价格；n为每股的资本公积转增股本的比率；P为调整后的行权
价格。
2015年度派息事项实施后，公司按下述公式调整股票期权的行权价格：
P=P0-V=13.57元-0.053元≈13.52元
其中：P0为调整前行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
同时，2015年度转增股本事项实施后，公司按下述公式调整股票期权的行权价格：
P=P0÷（1+n）=13.52元÷（1+1）≈6.76元
其中：P0为调整前行权价格；n为每股的资本公积转增股本的比率；P为调整后的行权
价格。
公司2014年年度、2015年半年度、2015年年度利润分配方案实施后，本次股权激励计
划中股票期权的行权价格应由40.75元/份调整为6.76元/份。
（2）股票期权数量的调整
根据公司股票期权激励计划相关规定：若在激励对象行权前，公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或增发等事项，激励对象获授的股票期权数量应进行调整。
根据公司股票期权激励计划相关规定：公司2015年半年度转增股本事项实施后，公司
按下述公式调整股票期权的数量：
Q=Q0*（1+ n）=300万份*（1+2）=900万份
其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本的比率；Q为调整
后的股票期权数量。
公司2015年度转增股本事项实施后，公司按下述公式调整股票期权的数量：
Q=Q0*（1+ n）=900万份*（1+1）=1,800万份
其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本的比率；Q为调整
后的股票期权数量。
公司2015年半年度、2015年年度利润分配方案实施后，本次股权激励计划中股票期权
的数量由300万份调整为1,800万份。
三、对公司的影响
本次对公司股票期权激励计划股票期权行权价格和授予总量进行调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、公司独立董事发表的独立意见
公司独立董事认为：公司本次对股票期权激励计划之股票期权行权价格及授予总量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《股票期权激励计划（草案）》中关于股票期权行权价格和股票期权总量调整的规定。综上，我们同意董事会对股票期权激励计划股票期权行权价格和股票授予总量的调整，股票期权行权价格由40.75元/份调整为6.76元/份，股票期权授予总量由300万份调整为1,800万份。
五、公司监事会的核查意见
经监事会认真审议，公司因2015年6月、2015年9月和2016年6月分别实施了2014
年度、2015年半年度及2015年年度的权益分配，即向全体股东每10股派发现金红利0.30
元（含税）；向全体股东每10股转增20股；向全体股东每10股派发现金红利0.53元（含
税），同时向全体股东每10股转增10股。监事会同意公司按照《股票期权激励计划（草案）》
中的有关规定，将股票期权的行权价格由40.75元/份调整为6.76元/份，股票期权的授予总
量由300万份调整为1,800万份。
六、山西晋商律师事务所出具的法律意见
公司本次调整事项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1 号》、《股权激励有关事项备忘录2 号》及《股权激励有关事项备忘录3 号》等相关法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》以及《股票期权激励计划（草案）》的规定，公司应就本次调整事项履行信息披露义务。
七、 备查文件
1、公司第三届董事会第十九次会议决议；
2、公司第三届监事会第十四次会议决议；
3、公司独立董事对相关事项发表的独立意见；
4、山西晋商律师事务所关于跨境通宝电子商务股份有限公司调整股票期权行权价格及授予总量之法律意见书。
跨境通宝电子商务股份有限公司董事会
二〇一六年十一月十二日
