002629 深市 仁智股份

证券简称：仁智股份      证券代码：002629        公告编号：2022-039
      浙江仁智股份有限公司

    2022 年限制性股票激励计划

          （草案）摘要

                        浙江仁智股份有限公司

                          二〇二二年五月


                      声  明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。


                      特别提示

  一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、法规、规范性文件以及《浙江仁智股份有限公司章程》制订。

  二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  三、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5.00%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  四、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

  五、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 2,470 万股，约占本
激励计划草案公布时公司股本总额 41,194.80 万股的 6.00%。本次授予为一次性授予，无预留权益。

  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。

  六、本激励计划授予的激励对象总人数为 11 人，为公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5.00%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。

  七、本激励计划限制性股票的授予价格为 1.82 元/股。在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本激励计划予以相应的调整。

  八、本激励计划有效期自限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。

  九、激励对象通过自筹方式获取限制性股票所需资金。公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、本激励计划由公司董事会薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过后，并由公司股东大会审议通过方可实施。

  十一、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》中的规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

  十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                  目  录


第一章  释义......5
第二章  本激励计划的目的与原则......7
第三章  本激励计划的管理机构......8
第四章  激励对象的确定依据和范围......9
第五章  限制性股票的来源、数量和分配......10
第六章  本激励计划的时间安排......11
第七章  限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......13
第八章  限制性股票的授予与解除限售条件......14
第九章  限制性股票激励计划的调整方法和程序......18
第十章  限制性股票的会计处理......20
第十一章  公司/激励对象发生异动的处理......22
第十二章  限制性股票回购注销原则......25
第十三章  附则......28

                      第一章  释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

仁智股份、本公司、公司、    指    浙江仁智股份有限公司

上市公司

限制性股票激励计划、本    指    浙江仁智股份有限公司2022年限制性股票激励计划
激励计划、本计划

                                公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励
限制性股票                指    对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限
                                的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件
                                后，方可解除限售流通

激励对象                  指    按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高级
                                管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干

董事会                    指    浙江仁智股份有限公司董事会

监事会                    指    浙江仁智股份有限公司监事会

股东大会                  指    浙江仁智股份有限公司股东大会

薪酬与考核委员会          指    浙江仁智股份有限公司薪酬与考核委员会

授予日                    指    公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必
                                须为交易日

授予价格                  指    公司向激励对象授予限制性股票所确定的、激励对
                                象获得公司股份的价格

限售期                    指    激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止
                                转让、用于担保、偿还债务的期间

解除限售期                指    本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象
                                持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件              指    根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限
                                售所必需满足的条件

                                自限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限
有效期                    指    制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最
                                长不超过 36 个月

《公司法》                指    《中华人民共和国公司法》

《证券法》                指    《中华人民共和国证券法》

《管理办法》              指    《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》              指    《浙江仁智股份有限公司章程》


《自律监管指南第 1 号》    指    《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—
                                —业务办理》

中国证监会                指    中国证券监督管理委员会

证券交易所                指    深圳证券交易所

证券登记结算公司          指    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元                        指    人民币元

  注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

  2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章  本激励计划的目的与原则

  本激励计划依据《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南第 1 号》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在进一步健全公司激励与约束机制，完善公司法人治理结构，激励高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他人员诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续性发展。

  （一）制定本计划所遵循的基本原则

  1、坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定；

  2、坚持维护股东利益、公司利益，有利于公司持续发展；

  3、坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，适度强化对公司管理层的激励力度；

  4、坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。

  （二）本激励计划的目的

  1、实现公司、股东、员工利益的一致，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报；

  2、进一步完善公司治理结构，调动公司员工的工作积极性，并为稳定优秀人才提供一个良好的平台，平衡公司的短期目标与长期目标，促进公司持续、健康、长远的发展；

  3、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，员工通过创造价值，实现与公司发展的共同成长。


              第三章  本激励计划的管理机构

  一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

  二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

  三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机