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仁智股份:2022年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2022-05-27

仁智股份:2022年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

              浙江仁智股份有限公司

          2022 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:仁智股份            股票代码:002629                独立财务顾问:无

                                                          是否存在该

 序号                        事项                        事项(是/否/  备注
                                                          不适用)

                  上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师      是

  1  出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会      是

  2  计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

  3  上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公      是

      司章程、公开承诺进行利润分配的情形

  4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                是

  5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

      是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务      是

  6  资助

                  激励对象合规性要求

  7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股      是

      东或实际控制人及其配偶、父母、子女

  8  是否未包括独立董事、监事                              是

  9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选      是

  10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定      是

      为不适当人选

  11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监      是

      会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级      是

  12  管理人员情形

  13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                是

  14  激励名单是否经监事会核实                              是

                  激励计划合规性要求


    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标      是

15  的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累      是

16  计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划    不适用

17  拟授予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列      是

18  明其姓名、职务、获授数量

    激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为      是

19  激励对象行使权益的条件

    股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超      是

20  过 10 年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        是

            股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                        是

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说

    明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象      是

    不得参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施会

    否导致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范      是

    围

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉及的

    标的股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额

    的比例百分比;若分次实施的,每次拟授出的权益数量,

    涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百      是

    分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激

    励计划权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股权

    激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股

    本总额的 10%及其计算过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理

    人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

    占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象

    (各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激      是

    励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对象通过全部

    在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否

    超过公司股本总额 1%的说明

(5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日、或
授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,    是
限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、
第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、

行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,聘      是

请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否
有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法
的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影
响发表明确意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行
使权益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标
准等的说明;约定授予权益、行使权益条件未成就时,

相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高      是

管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露
激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设
定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励
计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计
划,应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序。当中,

应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不      是

得行使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调      是

整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权

公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理      是

性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩
的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                        是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发

生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计      是



(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争      是

端解决机制


    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励

    对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

    遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益      是

    返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程

    序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操

    作程序、完成期限等

          绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,      是

24  是否有利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对    不适用

25  照公司是否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                      是

            限售期、行权期合规性要求

    限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否      是

27  不少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                    是

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性      是

29  股票总额的 50%

    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不    不适用

30  少于 12 个月

    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期    不适用

31  的届满日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月              不适用

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励    不适用

33  对象获授股票期权总额的 50%

  独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市

34  公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股      是

    东利益发表意见

    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照      是

35  《股权激励管理办法》的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的      是

    实行股权激励的条件


      (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办      是

      法》的规定

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符      是

      合《股权激励管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办      是

      法》及相关法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行      是

      信息披露义务

      (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助            是

      (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全      是

      体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董    不适用

      事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                              否

      上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发

 36  表的专业意见是否完整,符合《股权激励管理办法》的    不适用

      要求

                  审议程序合规性要求

      董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表    不适用

 37  决

      股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回    不适用

 38  避表决

 39  是否不存在重大无先例事项                              是

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。

                                                  浙江仁智股份有限公司董事会
                                                     
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