证券代码：002628 证券简称：成都路桥 公告编号：2019-005
成都市路桥工程股份有限公司
关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
限制性股票授予日：2019年1月8日
限制性股票授予数量：2,475万股
限制性股票授予价格：2.51元/股
成都市路桥工程股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十四次会议审议通过了《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案，董事会认为公司2018年限制性股票激励计划规定的限制性股票的首次授予条件已经成就，同意以2019年1月8日为首次授予日，向符合授予条件的152名激励对象授予2,475万股限制性股票，授予价格为2.51元/股。现将相关事项公告如下：
一、限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2018年12月5日，公司召开第五届董事会第三十三次会议，会议审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及《关于将实际控制人刘峙宏先生之近亲属刘其福先生作为2018年限制性股票激励计划激励对象的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第五届监事
会第十六次会议，会议审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》等议案。并于2018年12月8日公告了《2018年限制性股票激励计划（草案）（更正后）》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）及其摘要。
2、2018年12月6日至2018年12月15日，公司将本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务通过内部OA系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与拟激励对象有关的反对意见。2018年12月17日，公司披露了《监事会关于2018年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2018年12月21日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及《关于将实际控制人刘峙宏先生之近亲属刘其福先生作为2018年限制性股票激励计划激励对象的议案》等议案。并于次日披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019年1月8日，公司召开第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及权益数量的议案》、《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（二）本次限制性股票激励计划简述及授予情况
公司本次授予情况与经2018年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》中规定的内容相符，主要内容如下：
1、首次授予日：2019年1月8日
2、首次授予数量：2,475万股
由于1名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，本次拟首次授予的限制性股票数量由2,495万股调整为2,475万股。除此调整外，本次拟授予的限制性
股票数量与经公司2018年第三次临时股东大会审议通过的方案相符。
3、首次授予人数：152人
由于1名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，本次拟首次授予的激励
对象人数由153名调整为152名。除此调整外，本次拟授予限制性股票的激励对
象与经公司2018年第三次临时股东大会审议通过的方案相符。
4、首次授予价格：2.51元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。
6、有效期、限售期和解除限售安排情况
（1）本激励计划有效期为自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励
对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个
月。
（2）本激励计划首次及预留授予的限制性股票的限售期分别为自相应部分
限制性股票登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计
划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
当期解除限售的条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除
限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未
满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
（3）本激励计划首次及预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限
售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
首次及预留授予的限制性股票 自首次/预留授予的限制性股票登记完成之日起12个
第一个解除限售期 月后的首个交易日起至相应部分的限制性股票登记 40%
完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
首次及预留授予的限制性股票 自首次/预留授予的限制性股票登记完成之日起24个
第二个解除限售期 月后的首个交易日起至相应部分的限制性股票登记 30%
完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
首次及预留授予的限制性股票 自首次/预留授予的限制性股票登记完成之日起36个
第三个解除限售期 月后的首个交易日起至相应部分的限制性股票登记 30%
完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
（4）限制性股票的解除限售条件
激励对象解除已获授的限制性股票的限售，除满足与授予条件一致的相关要
求外，必须同时满足如下条件：
1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次及预留授予部分的解除限售考核年度为2019-2021年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
首次及预留授予的限制性股票 公司需满足下列两个条件之一：
第一个解除限售期 以2018年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于10%；
以2018年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于15%；
首次及预留授予的限制性股票 公司需满足下列两个条件之一：
第二个解除限售期 以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于20%；
以2018年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于30%；
首次及预留授予的限制性股票 公司需满足下列两个条件之一：
第三个解除限售期 以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于30%；
以2018年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于45%。
注：本激励计划中所指净利润或计算过程中所使用的净利润指标均指当期经审计的未摊销在有效期内的
全部股权激励计划所涉股份支付费用的归属于上市公司股东的净利润。
若公司未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
2）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司制定的相关考核标准实施，个人层面可解除限售比例（N）将根据前一年度个人绩效考评结果（S）确定：
考评结果（S） 100≥S≥85 85＞S≥75 75＞S≥60 60＞S
评价标准 优秀 良好 合格 不合格
个人层面可解除限售 100% 80% 60% 0
比例（N）
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×个人层面可解除限售比例（N）。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
7、激励对象名单及授予情况：
获授的限制 占授予限制 占本激励计划
序号 姓名 职务 性股票数量 性股票总数 授予日股本总
(万股) 的比例 额的比例
1 孙旭军 副董事长、总经理 95 3.61% 0.13%
2 刘其福 董事 70 2.66% 0.09%
3 李志刚 常务副总经理、 70 2.66% 0.09%
董事会秘书
4 向 荣 董事 60 2.28% 0.08%
5 熊 鹰 董事 60 2.28% 0.08%
6 王继伟 副总经理 60 2.28% 0.08%
7 冯 梅 副总经理、总经济师 60 2.28% 0.08%
8 郭 皓 董事 40 1.52% 0.05%
9 邱小玲 副总经理 40 1.52% 0.05%
10 左宇柯 财务负责人
