广发朗姿1号定向资产管理计划
资产管理合同
合同编号：
委托人：朗姿股份有限公司
管理人：广发证券资产管理（广东）有限公司
托管人：中国工商银行股份有限公司广州市第一支行
二〇一四年九月
目 录
前 言..............................................................................................................................................2
一、合同当事人...............................................................................................................................3
二、释义...........................................................................................................................................4
三、委托资产专用账户的开立与管理...........................................................................................5
四、资产委托状况...........................................................................................................................7
五、委托资产的投资.....................................................................................................................10
六、委托人的声明与保证.............................................................................................................11
七、委托人的权利与义务.............................................................................................................12
八、管理人的声明与保证.............................................................................................................13
九、管理人的权利与义务.............................................................................................................14
十、托管人的声明与保证.............................................................................................................15
十一、托管人的权利与义务.........................................................................................................15
十二、投资主办人的指定与变更.................................................................................................16
十三、信息披露.............................................................................................................................16
十四、管理费、托管费与其他相关费用.....................................................................................17
十五、投资收益的分配.................................................................................................................18
十六、委托资产清算与返还.........................................................................................................19
十七、保密条款.............................................................................................................................19
十八、不可抗力.............................................................................................................................20
十九、合同的变更、终止与备案.................................................................................................20
二十、违约责任与免责条款.........................................................................................................21
二十一、适用法律与争议处理方式.............................................................................................22
二十二、合同成立与生效、合同份数.........................................................................................22
二十三、其他事项.........................................................................................................................22
前 言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义
务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》
（证监会令第87号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施
细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中
国证监会、中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、
诚实信用原则的基础上订立本合同。
订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当
事人的合法权益。委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等
任何方式，约定保证委托资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担
投资风险和损失。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权
利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委
托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人不以任何方式保证委托资产本金不
