证券代码：002611 证券简称：东方精工 公告编号：2020-037
广东东方精工科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及相关格式指引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1、 首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1237 号文核准，并经深圳证券交易所
同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用向参与网下配售的询价对
象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 3,400 万股，发行价为每股人民币 15.50 元，共计募集资金 52,700.00
万元，直接扣除承销和保荐费用 2,528.00 万元后的募集资金为 50,172.00 万元，已
由主承销商中信建投证券股份有限公司于2011年8 月22 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费
等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 971.94 万元后，公司本次募集资金净
额为 49,200.06 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，
并出具《天健验〔2011〕3-51 号验资报告》
2、 2016 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3094 号文核准《关于核准广东东方精
工科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司获准以非公开发行股票的方式
向符合中国证监会相关规定条件的 4 名特定投资者定向发行人民币普通股（A 股）
6,127.45 万股，发行价为每股人民币 8.16 元，共计募集资金人民币 50,000.00 万元，
直接扣除承销和保荐费用 1,094.00 万元后的募集资金为 48,906.00 万元，已由主承销
商中信建投证券股份有限公司于 2016 年 2 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。另
减除会计师费、律师费、税费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 206.53
万元后，公司本次实际募集资金净额为人民币 48,699.47 万元。上述募集资金到位情
况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《信会师报字[2016]第 310070
号验资报告》。
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3、 2017 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]260 号文核准《关于核准广东东方精工科
技股份有限公司向北大先行科技产业有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金
的批复》，本公司获准以非公开发行股票的方式向符合中国证监会相关规定条件的 8
名特定投资者定向发行人民币普通股（A 股）19,607.84 万股，发行价为每股人民币
14.79 元，共计募集资金人民币 290,000.00 万元，直接扣除承销和保荐费用 6,430.00
万元后的募集资金为 283,570.00 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于
2017 年 4 月 7 日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《信会师报字[2017]第 ZI10273 号》验资
报告。
(二) 募集资金使用和结余情况
1、 首次公开发行股票
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金累计投入的金额为 51,776.39 万元，具体
情况如下：（1）以前年度累计使用募集资金的金额为 50,698.57 万元，其中：本公司
置换募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目的金额为 6,333.09 万
元；募集资金到位后累计使用募集资金的金额为 44,365.48 万元；（2）公司首次公开
发行股票募集资金投资项目已于 2017 年全部结项，相关募投项目的节余资金也已在
2017 年全部永久性补充流动资金。
首次公开发行股票超募资金 6,653.06 万元，于 2014 年 3 月起用于公司在中国银行佛
山分行为境外全资子公司东方精工（荷兰）公司（Dong Fang Precision (Netherland)
Coöperatief U.A.）提供内保外贷业务的保证金，并于 2018 年 3 月因内保外贷合同到
期、公司已偿还贷款而解除质押。2018 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第二十三
次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用超募资金永久性补充流
动资金的议案》，将首次公开发行股票超募资金 6,653.06 万元及其存储孳生的利息
1,077.82 万元，合计 7,730.88 万元全部用于永久性补充流动资金。2018 年 5 月 17 日
召开的公司 2017 年度股东大会决议通过了该议案。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额
为 4,134.23 万元，募集资金余额为人民币 0 元。
2、 2016 年非公开发行股票
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金累计投入的金额为 49,674.60 万元，以前
年度投入募集资金项目的金额为 49,674.60 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
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额为 768.56 万元，募集资金余额为人民币 0 元。
3、 2017 年非公开发行股票
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金累计投入的金额为 187,902.15 万
元，具体情况如下：（1）以前年度累计使用募集资金的金额为 194,090.55 万
元；（2）本年度收到北京普莱德新能源电池科技有限公司（以下简称“普莱德”）
归还的募集资金的金额为 6,188.41 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额为 7,921.28 万元，收到普莱德归还的募集资金利息净额为 604.03 万元，
募集资金余额为人民币 110,623.17 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广东东方精工科技股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
1、 首次公开发行股票
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并
连同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与广发银行股份有限公司佛山分行、
中国农业银行股份有限公司南海狮山支行、上海浦东发展银行股份有限公司佛山分
行、招商银行股份有限公司佛山季华支行、兴业银行深圳分行营业部签订了《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执
行，无违约情形。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
2、 2016 年非公开发行股票
根据《管理办法》及有关法律法规的规定，公司及保荐机构中信建投证券股份有限
公司分别与公司开设专户的中国银行佛山南海高新区支行、招商银行佛山狮山支行、
兴业银行深圳后海支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
3、 2017 年非公开发行股票
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根据《管理办法》及有关法律法规的规定，公司及保荐机构中信建投证券股份有
限公司分别与公司开设专户的中国银行佛山分行和招商银行佛山狮山支行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。报告期，各
方严格按照监管协议执行，无违约情形。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1、 首次公开发行股票
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行账号 初时存放金额*1 截至日余额 备注
上海浦东发展银行股份有限公司佛山分 12510158000000045 77,250,000.00 0.00 已注销
行*2
招商银行股份有限公司佛山季华支行*2 757900472610669 170,000,000.00 0.00 已注销
中国农业银行股份有限公司南海狮山支 44-526401040017688 200,000,000.00 0.00 已注销
行*6
兴业银行深圳分行*7 337010100100504951 0.00 0.00 已注销
兴业银行深圳分行*8 337010100100594989 0.00 0.00 已注销
兴业银行深圳分行*4 337010100100594743 0.00 0.00 已注销
兴业银行深圳分行*5 337010100100594862 0.00 0.00 已注销
广发银行股份有限公司佛山分行*3 104007512010003372 14,000
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