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002611 深市 东方精工


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东方精工:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表

公告日期:2020-03-12

东方精工:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表 PDF查看PDF原文

          中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表

公司简称:东方精工  股票代码:002611 独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司

 序                            事项                              是否存在该事项    备注
 号                                                              (是 /否/不适用)

                      上市公司合规性要求

    最近一个会计年度财务会计 报告是否没有被注册 会计师出具 否定意        是

 1  见或者无法表示意见的审计报告

    最近一个会计年度财务报告 内部控制报告是否没 有被注册会 计师出        是

 2  具否定意见或无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承        是

    诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                            是

 5  是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            是

    上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大会或董事会

 6  审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审议通过股权激励计        是

    划;(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励

    如上市公司发生《上市公司 股权激励管理办法》 第七条规定 的情形

 7  时,方案是否约定终止实施 股权激励计划,已获 授但尚未行 使的权        是

    益是否终止行使

    上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个

    月内买卖本公司股票及其衍 生品种的情况进行自 查,是否拟 在股东        是

 8  大会审议通过股权激励计划 及相关议案后及时披 露内幕信息 知情人

    买卖本公司股票的自查报告

                      激励对象合规性要求

    是否不包 括单独或合计持有上市 公司 5%以上股份的 股东或实际控        是

 9  制人及其配偶、父母、子女

 10  是否不包括独立董事、监事                                          是

 11  是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形          是

    是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当        是

 12  人选的情形

    是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派        是

 13  出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形

    是否不存在《公司法》规定 的不得担任公司董事 、高级管理 人员的        是

 14  情形

    是否不存在知悉内幕信息而 买卖公司股票或泄露 内幕信息而 导致内        是

 15  幕交易发生的情形

 16  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                            是

 17  激励对象名单是否经监事会核实                                      是


    激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前,      是

18  通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是否拟不少于 10 天

    如激励对象出现《上市公司 股权激励管理办法》 第八条规定 的不得

19  成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不得继续授予其权益,      是

    其已获授但尚未行使的权益终止行使

                    股权激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的 股权激励计划所涉及 的标的股票 总数累        是

20  计是否未超过公司股本总额的 10%

    单一激励对象通过全部有效 期内的股权激励计划 获授的公司 股票累        是

21  计是否未超过公司股本总额的 1%

22  预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20%        是

23  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年                  是

                  股权激励计划披露完整性要求

24  (1)对照《管理办法》的规定,是否逐条说明上市公司不存在不得        是

    实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形

25  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                  是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分

    比;若分次实施的,每次拟 授予的权益数量及占 上市公司股 本总额

26  的百分比;设置预留权益的 ,拟预留的权益数量 及占股权激 励计划        是

    权益总额的百分比;所有在 有效期内的股权激励 计划所涉及的标的

    股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,是否

    披露其姓名、职务、各自可 获授的权益数量、占 股权激励计 划拟授

    予权益总量的百分比;是否 披露其他激励对象( 各自或者按 适当分        是

27  类)的姓名、职务、可获授 的权益数量及占股权 激励计划拟 授出权

    益总量的百分比;单个激励 对象通过全部在有效 期内的股权 激励计

    划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日、可行权日、行权

28  有效期和行权安 排,限制性 股票的授予日、限售 期和解除限售安排        是

    等;若激励计划有授予条件,授予日是否确定在授权条件成就之后

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

    如采用《管理办法》第二十 三、二十九条规定的 方法以外的 其他方

29  法确定授予价格、行权价格 的,是否对定价依据 及定价方式 作出说        是

    明,独立财务顾问是否就该 定价的合理性、是否 损害上市公 司利益

    以及对股东利益的影响发表意见

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,是

    否披露激励对象每次获授权 益的条件;拟分期行使权益的,是否披

    露激励对象每次行使权益的 条件。是否明确约定 授予权益、 行使权

    益条件未成就时,相关权益 不得递延至下期。如 激励对象包 括董事        是

30  和高管,是否披露激励对象 行使权益的绩效考核 指标,同时 充分披

    露所设定指标的科学性和合 理性。同时实行多期 股权激励计 划的,

    若后期激励计划的公司业绩 指标低于前期激励计 划,是否充 分说明

    其原因与合理性。


31  (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明确上市公司        是

    不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

32  (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序        是

    (例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励 会计处理方 法、限制性股票或股 票期权公允价值的

33  确定方法、涉及估值模型重 要参数取值及其合理 性、实施股 权激励        是

    应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

34  (11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序;            是

35  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、      是

    离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

36  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制        是

    (14)上市公司 有关股权激 励计划相关信息披露 文件不存在虚假记

    载、误导性陈述或者重大遗 漏的承诺;激励对象 有关披露文 件存在

    虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏导致不符合 授予权益或 行使权        是

37  益情况下全部利益返还公司 的承诺;上市公司权 益回购注销 和收益

    收回程序的触发标准和时点 、回购价格和收益的 计算原则、 操作程

    序、完成期限等

    (15)上市公司 在股权激励 计划草案中是否明确 规定,自股权激励

38  计划授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议通过股权激励计划之        是

    日起 60 日内(适用于未规定授予条件的情形),按相关规定完成权

    益授权、登记、公告等相关程序

    (16)上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的实

39  施是否可能导致股权分布不具备上市条件”,存在导致股权分布不具        是

    备上市条件可能性的,是否披露解决措施

                绩效考核指标是否符合相关要求

40  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                        是

    指标是否客观公开、清晰透 明,符合公司的实际 情况,是否 有利于        是

41  促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标 作为对照依据的,选 取的对照公 司是否      不适用

42  不少于 3 家

43  是否说明设定指标的科学性和合理性                                  是

    实行多期股权激励计划,后 期激励计划的公司业 绩指标低于 前期激      不适用

44  励计划的,是否充分说明原因与合理性

                    限制性股票合规性要求

45  授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年                    是

46  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                                  是

    各期解除限售 的比 例是否未超过 激 励对象获授限 制性 股票总额的        是

47  50%

48  股票授予价格是否不低于股票票面金额                                是

    股票授予价格是否不低于下 列价格较高者:(一 )股权激励 计划草      不适用

49  案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%;(二)股权激励


    计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司

    股票交易均价之一的 50%

               
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