西南证券亚夏汽车员工持股计划
定向资产管理合同
合同编号：
委托人：芜湖亚夏汽车股份有限公司
管理人：西南证券股份有限公司
托管人：XX 银行股份有限公司
年 月 日
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目 录
前 言 .............................................................................................................................................. 2
一、合同当事人............................................................................................................................... 2
二、释义........................................................................................................................................... 4
三、委托资产专用账户的开立与管理........................................................................................... 5
四、资产委托状况........................................................................................................................... 7
五、委托资产的投资....................................................................................................................... 9
六、委托人的声明与保证............................................................................................................. 11
七、委托人的权利与义务............................................................................................................. 12
八、管理人的声明与保证............................................................................................................. 13
九、管理人的权利与义务............................................................................................................. 13
十、托管人的声明与保证............................................................................................................. 14
十一、托管人的权利与义务......................................................................................................... 14
十二、投资主办人的指定与变更................................................................................................. 15
十三、信息披露.............................................................................................................................16
十四、关联方证券的投资............................................................................................................. 16
十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使..................................................................... 16
十六、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用................................................................. 17
十七、委托资产清算与返还......................................................................................................... 18
十八、保密条款.............................................................................................................................20
十九、不可抗力.............................................................................................................................20
二十、合同的变更、终止与备案................................................................................................. 20
二十一、违约责任与免责条款..................................................................................................... 21
二十二、适用法律与争议处理方式............................................................................................. 22
二十三、合同成立与生效、合同份数......................................................................................... 22
二十四、其他事项......................................................................................................................... 23
附件一：托管资金到账通知书（样本） ..................................................................................... 27
附件二：委托资产起始运作通知书（样本） ............................................................................. 28
附件三：征询函（样本） ............................................................................................................. 29
附件四：管理人关联方名单......................................................................................................... 31
附件五：投资监督事项表............................................................................................................. 32
附件六：证券公司定向资产管理业务风险揭示书..................................................................... 34
附件七：专用清算账户及资金划拨专用账户............................................................................. 38
附件八：委托资产交付通知书（样本） ..................................................................................... 39
附件九：委托资产追加运作通知书（样本） ............................................................................. 40
附件十：委托资产提取通知书（样本） ..................................................................................... 41
附件十一：投资指令（样本） ..................................................................................................... 42
附件十二：预留印鉴样本............................................................................................................. 43
附件十三：委托资产现状返还说明函（样本） ......................................................................... 44
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前 言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据 《中
华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第 93 号，以下简
称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30 号，以下
简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206 号，以下简称
《规范》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）等
法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托
管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和
风
