证券代码：002606 证券简称：大连电瓷 公告编号：2021-011
大连电瓷集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连电瓷集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 22 日召开
了第四届董事会 2021 年第二次临时会议及第四届监事会 2021 年第一次临时会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司董事会决定使用额度不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的银行理财产品，现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准大连电瓷集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3417 号）核准，公司以非公开方式向 1 名特定对象应坚发行普通股（A 股）27,538,220 股新股，发行价格为 4.72 元/股，募集资金总额为人民币 129,980,398.40 元，扣除各项发行费用人民币 4,664,288.84 元，实际募集资金净额为人民币 125,316,109.56 元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了[2021]0218 号《验资报告》。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司已在中国银行股份有
限公司大连甘井子支行设立募集资金专项账户，并于 2021 年 2 月 25 日与申万宏
源证券承销保荐有限责任公司、中国银行股份有限公司大连甘井子支行签订募集
资金三方监管协议，募集资金现存放于专项账户中。
（二）募集资金使用情况
截至 2021 年 3 月 15 日，公司已累计使用非公开发行股票募集资金 1,286.74
万元，募集资金余额为人民币 11,401.34 万元（包括尚未支付的发行费用、累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
由于公司本次非公开发行股票募集资金将全部用于补充公司流动资金，募集资金存在部分暂时闲置的情况，因此公司将合理使用闲置募集资金购买低风险保本理财产品。
二、本次公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
（一）投资目的
为提高公司闲置募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东带来更好的投资回报。在保证生产经营运作资金需求和有效控制投资风险的情况下，选择适当时机，阶段性地购买安全性高的理财产品。
（二）投资额度
使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金购买短期保本型银行理财产
品，任一时点购买理财产品的总金额不超过人民币 10,000 万元。
（三）投资期限
自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（四）产品品种
1. 安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
2. 流动性好，理财产品投资期限不超过 12 个月，且不影响募集资金投资
计划正常进行。
3. 保本型的银行理财产品，包括但不限于结构性存款等
4. 理财产品不得用于质押。
投资产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》中所明确的股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。
（五）关联关系
购买理财产品所在的银行与本公司均无关联关系。
（六）实施方式
公司董事会审议通过后，授权公司管理层在上述有效期及资金额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，由公司财务部负责组织实施。
（七）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求，及时披露现金管理业务的进展情况。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1. 公司购买的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经
济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2. 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受到市
场波动的影响。
（二）风险控制措施
1. 公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2. 公司内部审计部门负责对所购买银行理财产品的资金使用与保管情况进
行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。
3. 公司独立董事、监事会有权对其投资银行理财产品的情况进行定期或不
定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4. 公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内保本型银行理财
及相关的损益情况。
四、对公司的影响
公司本次以闲置募集资金进行保本型银行理财产品的投资不影响公司正常经营的情况，不影响公司正常资金周转和需要，不会影响主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司和全体其股东利益。
五、审议程序
（一）董事会审议情况
2021 年 3 月 22 日，公司第四届董事会 2021 年第二次临时会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。董事会同意公司使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。
（二）监事会审议情况
2021 年 3 月 22 日，公司第四届监事会 2021 年第一次临时会议审议通过
了 《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。监事会认为公司使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响募集资金的正常使用，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、公司《募集资金管理办法》等相关法律法规的要求。
（三）独立董事意见：
公司使用部分闲置募集资金及闲置自有资金购买保本型银行理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及公司《募集资金管理办法》的相关规定。在确保不影响公司正常经营的情况下，公司使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，有利于提高短期闲置募集资金的使用效率，能够获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金使用，不影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益。
（四）保荐机构意见：
经核查，保荐机构认为：使用部分闲置募集资金进行现金管理，未变相改变募集资金用途。只要符合流动性好、安全性高、满足保本要求，不会影响募集资金投资计划的正常进行。大连电瓷上述募集资金使用行为经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，本保荐机构同意大连电瓷实施上述事项。
六、备查文件
1．《大连电瓷集团股份有限公司第四届董事会 2021 年第二次临时会议决
议》；
2. 《大连电瓷集团股份有限公司第四届监事会 2021 年第一次临时会议决
议》；
3. 《独立董事关于大连电瓷集团股份有限公司第四届董事会 2021 年第二次
临时会议相关事项的独立意见》；
4．《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于大连电瓷集团股份有限公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见》。
特此公告。
大连电瓷集团股份有限公司董事会
二〇二一年三月二十三日
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