大连电瓷集团股份有限公司
关于公司限制性股票激励计划
第三个解锁期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信/息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件已经成就，本次可解锁的限制性股票激励对象为31人，可解锁的限制性股票数量为291.2万股，占公司总股本的0.71%；
2、本次限制性股票在相关部门办理完解锁手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。
大连电瓷集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月6日召开第三届董事会2018年第七次临时会议，审议并通过了《关于公司限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《大连电瓷集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）等有关规定以及公司2015年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照有关规定为符合解锁条件的激励对象办理相关解锁手续。本次符合解锁条件的激励对象共31人，可申请解锁的限制性股票数量为291.2万股，占公司目前总股本的0.71%。现将相关事项公告如下：
一、限制性股票激励计划简述及实施情况
（一）限制性股票激励计划简述
2015年10月21日公司召开了2015年第一次临时股东大会审议通过的《大连电瓷集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）》，其具体情况如下：
1、授予股票的种类：限制性人民币普通股A股股票；
2、标的股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股；
3、授予日：2015年11月4日；
4、上市日：2015年11月25日；
5、授予价格：每股5.67元/股；
6、限制性股票的激励对象和授予数量：
授予对象共计32人，授予数量为400万股，具体授予情况如下：
职务 授予限制性股票 占授予限制 占激励计划草案
序号 姓名 的数量（万股） 性股票总数 摘要公告日公司
（授予时） 的比例 总股本的比例
1 窦 刚 董事、总经理 45 11.25% 0.23%
2 刘春玲 董事、财务总监 40 10.00% 0.20%
3 杜广庆 董事 36 9.00% 0.18%
4 张永久 董事、副总经理、 36 9.00% 0.18%
董事会秘书
5 吴乔斌 董事 25 6.25% 0.13%
6 杨保卉 副总经理 20 5.00% 0.10%
7 于清波 总工程师 30 7.50% 0.15%
8 牛久刚 副总经理 15 3.75% 0.08%
9 王 石 副总经理、证券 15 3.75% 0.08%
事务代表
主要部门中层管理人员及核心技术 138 34.50% 0.69%
（业务）人员（23人）
合计（32人） 400 100% 2.00%
7.对限制性股票锁定期、解锁期的安排说明：
本计划授予的限制性股票授予后即行锁定，激励对象获授的限制性股票锁定期分别为12个月、24个月和36个月。锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票在锁定期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本计划进行锁定。
解锁期 解锁时间 解锁比例
第一次解锁期 自首次授予日起12个月后的第1个交易日起至首 30%
次授予日起24个月内的最后1个交易日当日止
第二次解锁期 自首次授予日起24个月后的第1个交易日起至首 30%
次授予日起36个月内的最后1个交易日当日止
第三次解锁期 自首次授予日起36个月后的第1个交易日起至首 40%
次授予日起48个月内的最后1个交易日当日止
8.解锁业绩考核要求
（1）公司层面解锁业绩条件
解锁安排 业绩考核目标
第一次解锁期 以2014年的净利润为基数，2015年度净利润增长率不低于60%
第二次解锁期 以2014年的净利润为基数，2016年度净利润增长率不低于70%
第三次解锁期 以2014年的净利润为基数，2017年度净利润增长率不低于80%
以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
在锁定期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
（2）激励对象层面考核内容
激励对象的个人绩效考核条件按照公司制定的《考核管理办法》予以执行，公司分年度对激励对象进行绩效考核并确定考核结果。个人绩效考核评级分为优秀、良好、中上、一般四档，若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀/良好/中上，则激励对象个人绩效考核认定为合格；若激励对象上一年度个人绩效考核评级为一般，则激励对象个人绩效考核认定为不合格。
根据《考核管理办法》，激励对象只有在上一年度个人绩效考核合格，才能解锁当期获授的限制性股票。否则，其对应解锁期的限制性股票当年不得申请解锁，由公司按照授予日价格回购后注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、2015年9月28日，公司分别召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《大连电瓷集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）》、《大连电瓷集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等限制性股票股权激励计划相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见；监事会对激励计划的激励对象名单进行了核实。
2、2015年10月21日，公司2015年第一次临时股东大会审议并通过了《大连电瓷集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）》、《大连电瓷集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会负责办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于吴乔斌先生作为激励对象的议案》。至此，公司限制性股票股权激励计划获得批准。
董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司和激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3、2015年11月4日，公司分别召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事和律师均发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效。确定2015年11月4日为授予日，授予价格为5.67元/股授予32名激励对象400万股限制性股票。
4、2015年11月24日，公司完成了限制性股票授予登记工作，并披露了《关于限制性股票授予完成的公告》，限制性股票的上市日期为2015年11月25日。
5、2016年8月18日，公司分别召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议审议并通过了《关于修订公司<2015年限制性股票激励计划（草案）>的议案》，公司独立董事和律师均发表了独立意见。
6、2016年9月6日公司召开了2016年第一次临时股东大会，审议并以特别决议通过《2015年限制性股票激励计划（修订稿）》。
7、2016年11月7日公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》和《关于回购注
议案，并对公司第一个解锁期所涉及的解锁和回购的激励对象名单和数量分别进行了核查，公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。届时符合解锁条件的激励对象共32人，可申请解锁的限制性股票数量为120万股，占公司当时总股本20400万股的0.59%，该股份于2016年11月28日起上市流通。
8、2016年11月23日公司召开了2016年第二次临时股东大会，审议并以特别决议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于激励对象前董事杜广庆先生逝世，已不符合激励对象条件，同意公司将杜广庆先生持有已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计25.2万股，进行回购注销。2016年12月30日，上述限制性股票回购注销事宜已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。公司股份总数由20,400万股变更为20,374.8万股。
9、2017年5月12日，公司实施了2016年年度权益分配：以公司现有总股本20,374.8万股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税）同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股；权益分配完成后，公司限制性股票总数由254.8万股增加为509.6万股。
10、2017年11月15日公司召开第三届董事会2017年第四次临时会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》。同日，公司第三届监事会2017年第三次临时会议也审议了上述议案，并对公司第二个解锁期所涉及解锁的激励对象名单和数量分别进行了核查，公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。本次符合解锁条件的激励对象共31人，可申请解锁的限制性股票数量为218.4万股，占公司总股本的0.54%，该股份于2017年11月27日开始上市流通。
11、2018年11月6日公司召开第三届董事会2018年第七次临时会议，审议并通过了《关于公司限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》。同日，公司第三届监事会2018年第六次临时会议也审议了上述议案，并对公司第三个解锁期所涉及解锁的激励对象名单和数量分别进行了核查，公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。本次符合解锁条件的激励对象共31人，可申请解锁的限制性股票数量为291.2万股，占公
二、《激励计划》设
