证券代码：002605 证券简称：姚记科技 公告编号：2023-003
上海姚记科技股份有限公司
关于 2022 年股权激励计划股票期权
授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次激励计划授予股票期权数量 1,400.00 万股，占授予前上海姚记科技股份有限公司（以下简称“公司”）总股本股的 3.41%，分四期行权；
2、本次激励计划授予股份的来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股；
3、本次激励计划股票期权的授予日期：2022 年 12 月 21 日；
4、本次激励计划股票期权的授予人数：129 人；
5、本次激励计划股票期权的行权价格：14.91 元/股;
6、本次激励计划股票期权有效期为 60 个月。
根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，经深圳证券交易所、中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2023 年 1 月 13 日完
成了《2022 年股权激励计划》（以下简称“激励计划”）股票期权的授予登记工作，期权简称：姚记 JLC7，期权代码：037324，现将有关情况公告如下：
一、公司 2022 年股权激励计划已履行的审批程序
1、2022 年 12 月 2 日，公司召开了第五届董事会第三十六次会议,审议通过
了《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》。同日，公司独立董事就公司《2022年股权激励计划（草案）》发表了独立意见。
2、2022 年 12 月 2 日，公司召开第五届监事会第三十五次会议，审议通过
了《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实 2022 年股权激励计划授予激励对象名单的议案》。
3、2022 年 12 月 3 日到 2022 年 12 月 13 日，公司对授予激励对象的姓名
和职务在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟
激励对象有关的任何异议。2022 年 12 月 14 日，公司监事会发表了《监事会关
于公司2022年股权激励计划中激励对象名单的审核意见及公示情况说明》和《监事会关于 2022 年股权激励计划授予激励对象名单更正的情况说明》。
4、2022 年 12 月 19 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2022 年股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022 年 12 月 21 日，公司召开了第五届董事会第三十七次会议和第五
届监事会第三十六次会议。公司董事会对 2022 年股权激励计划股票期权进行了授予，股票期权授予人数 129 人，授予总数量 1,400.00 万份。公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次激励计划中规定的授予条件已经成就，授予的激励对象主体资格合法有效且确定的授予日符合相关规定，公司监事会对授予条件进行了审核。
6、2022 年 12 月 21 日，公司召开了第五届董事会第三十七次会议和第五
届监事会第三十六次会议。公司董事会对 2022 年股权激励计划限制性股票进行了授予，限制性股票授予人数 12 人，授予总数量 400.00 万股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次激励计划中规定的授予条件已经成就，授予的激励对象主体资格合法有效且确定的授予日符合相关规定，公司监事会对授予条件进行了审核。
二、股票期权授予的具体情况
1、期权简称：姚记 JLC7，期权代码：037324
2、授予日：2022 年 12 月 21 日
3、授予对象及授予数量：本次激励计划授予股票期权的激励对象共 129
名，包括公司中层管理人员及核心技术（业务）骨干。授予的股票期权数量为1,400.00 万份，授予股票期权具体分配如下：
姓名 职务 获授的股票期权 占拟授予股票期 占本激励计划公告
数量（万份） 权总数的比例 日股本总额的比例
唐霞芝 董事 20.00 1.4286% 0.0492%
中层管理人员和核心技术 1,380.00 98.5714% 3.3952%
（业务）骨干（128 人）
合计 1,400.00 100.00% 3.4444%
注：1、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%。
2、本计划股票期权激励对象不包括公司独立董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、行权价格：授予的股票期权的行权价格为每股 14.91 元。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
6、激励计划的有效期、等待期、可行权日和行权安排：
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权登记之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划的等待期和行权时间安排
本激励计划股票期权的等待期分别为自股票期权授予登记完成之日起 12 个
月、24 个月、36 个月、48 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。
等待期满后，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜，未满足行权条件的激励对象持有的股票期权以及行权期结束后未行权的股票期权由公司注销。
本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自股票期权授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起
第一个行权期 至股票期权授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易 25%
日当日止
自股票期权授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起
第二个行权期 至股票期权授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易 25%
日当日止
自股票期权授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起
第三个行权期 至股票期权授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易 25%
日当日止
第四个行权期 自股票期权授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起 25%
至股票期权授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易
日当日止
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，在行权期的 4 个考核会计年度中，分年度进行
业绩考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司2023年度需满足以下两个条件之一：
授予第一个行权期 ①营业收入较2022年增长5%或以上；
②净利润较2022年增长5%或以上。
公司 2024 年度需满足以下两个条件之一：
授予第二个行权期 ①营业收入较 2022 年增长10%或以上；
②净利润较2022年增长10%或以上。
公司 2025 年度需达到以下两个条件之一：
授予第三个行权期 ①营业收入较 2022 年增长15%或以上；
②净利润较2022年增长15%或以上。
公司 2026 年度需达到以下两个条件之一：
授予第四个行权期 ①营业收入较 2022 年增长20%或以上；
②净利润较2022年增长20%或以上。
注：以上净利润指标是以剔除激励计划股份支付费用影响和非经常性损益的数值作为计算依据，下同。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票
期权均不得行权，由公司注销。
（4）子公司层面业绩考核要求
子公司激励对象当年实际可行权的股票期权数量需与其所属子公司上一年
度的业绩考核挂钩，根据子公司的业绩完成情况设置不同的系数（M），具体业
绩考核要求按照公司与激励对象签署的《股权激励协议书》执行。
（5）个人层面绩效考核要求
根据公司制定的《2022 年股权激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核
委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评打分，具体如下表所示：
个人上一年度考核结果（S） S≥80 80＞S≥60 S＜60
个人层面系数（N） 100% 80% 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=子公司层面系数（M）×个人层面系数（N）×个人当年计划行权额度。激励对象按照当年实际行权额度行权，考核当年不能行权的股票期权，由公司统一注销。
三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明
本次授予与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的方案一致，不存在
差异。
四、股票期权授予登记完成情况
1、期权简称：姚记 JLC7
2、期权代码：037324
3、授予股票期权登记完成时间：2023 年 1 月 13 日
五、股票期权的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
按照财政部于 2006 年发布了《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规
定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权的人数变动、 业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期 权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司本次激励计划股票期权的授予对公司相关年度的
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