证券代码：002605 证券简称：姚记科技 公告编号：2020-116
上海姚记科技股份有限公司
关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分
股票期权第二个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
符合本次行权条件的 36名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量共计172.2 万份，占公司总股本比例为 0.43%，行权价格为 8.70元/股。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
上海姚记科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2020 年 8 月
25 日召开第五届董事会第七次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，现将相关内容公告如下：
一、本激励计划首次授予部分股票期权已履行的相关审批程序
1、2018 年 6 月 14 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，会议审议通
过了《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司独立董事就《公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）发表了独立意见。
2、2018 年 6 月 14 日，公司召开第四届监事会第十五次会议，审议通过了
《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2018 年 6 月 15 日至 2018 年 6 月 25 日，公司对激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对
象有关的任何异议。2018 年 6 月 26 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2018
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2018 年 7 月 2 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 7 月 5 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十
六次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次激励计划中规定的首次授予条件已经成就、首次授予的激励对象主体资格合法有效且确定的首次授予日符合相关规定。本激励计划首次授予的股票期权的行权价格由每股 9.30 元调整为每股 9.20
元。确定以 2018 年 7 月 5 日为首次授予日，向 45 名激励对象首次授予 655 万份
股票期权。
6、2019 年 8 月 29 日，公司第四届董事会第三十三次会议和第四届监事
会第二十五次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权相关事项的议案》和《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事对此发表了独立意见。确定本激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件已成就，本激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由每股 9.20 元调整为每股 9.10 元，首次授予部分股票期权激励对象总人数由 45 人调整至
38 人，首次授予部分股票期权数量由 655 万份调整为 587 万份，首次授予部分
股票期权第一期行权数量为 176.1 万份。
7、2020 年 7 月 16 日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划行权价格的议案》，独立董事对此发表了独立意见。董事会 将本激励计划首次授予的股票期权的行权价格由每股 9.10 元调整为每股 8.70 元。
8、2020 年 8 月 25 日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七
次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分首次授予股票期权的议案》和《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，独立董事对此发表了独立意见。因 2 名激励对象离职，其获授但尚未达到行权条件的 91,000 份股票期权由公司进行注销，首次授予部分股票期权激励对象总人数由 38 人调整至 36 人，首次授予部分股票期权数量由 587 万份调整为 577.9 万份。确定本激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期行权条件已成就，首次授予部分股票期权第二期行权数量为 172.2 万份。
二、本激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
1、授予股票期权第二个等待期即将届满
本次授予的股票期权自授予登记完成之日（2018 年 8 月 29 日）起满 12 个
月后，激励对象应在未来 36 个月内分三期行权，授予的期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自股票期权授予登记完成之日起12个月后的首
第一个行权期 个交易日起至股票期权授予登记完成之日起 24 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授予登记完成之日起12个月后的首
第二个行权期 个交易日起至股票期权授予登记完成之日起 24 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授予登记完成之日起12个月后的首
第三个行权期 个交易日起至股票期权授予登记完成之日起 24 40%
个月内的最后一个交易日当日止
经核查，董事会认为，本激励计划首次授予部分股票期权登记完成日为 2018
年 8 月 29 日，第二个等待期将于 2020 年 8 月 28 日届满。
2、股票期权行权条件成就情况说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
序号 行权条件 行权条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生前述情形，满足
1 告； 行权条件
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述情形，
2 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施； 满足行权条件
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据2019年年度报告，公司
2019年归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的
净 利 润 为 317,933,506.38
元，2019年度计提的股份支
付费用为3,681,832.27元，
公司层面业绩考核要求： 则公司2019年度考核净利
3 相比2017年，2019年净利润增长率不低于60% 润 为 321,615,338.65 元 ，
2017年归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的
净 利 润 为 64,022,342.14
元，相比2017年，2019年净
利润增长率为402.35%，满
足行权条件。
子公司层面业绩考核要求： 2019年度，各子公司业绩考
4 子公司激励对象当年实际可行权的股票期权数 核均达标，满足行权条件
量需与其所属子公司上一年度的业绩考核挂钩，
根据子公司的业绩完成情况设置不同的系数
（M），具体业绩考核要求按照公司与激励对象
签署的《股权激励协议书》执行。
个人层面绩效考核要求：
根据公司制定的《2018 年股票期权与限制性股 2019 年度，本激励计划首
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