证券代码：002605 证券简称：姚记科技 公告编号：2020-063
上海姚记科技股份有限公司
关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分
股票期权第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海姚记科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2020 年 4 月
27 日召开第四届董事会第四十七次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，现将相关内容公告如下：
一、公司股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 6 月 14 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，会议审议通
过了《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司独立董事就《公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》发表了独立意见。
2、2018 年 6 月 14 日，公司召开第四届监事会第十五次会议，审议通过了
《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2018 年 6 月 15 日至 2018 年 6 月 25 日，公司对激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对
象有关的任何异议。2018 年 6 月 26 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2018
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2018 年 7 月 2 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》并披露了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 7 月 5 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十
六次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次激励计划中规定的首次授予条件已经成就、首次授予的激励对象主体资格合法有效且确定的首次授予日符合相关规定。
6、2019 年 3 月 14 日，公司第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会
第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次激励计划中规定的预留授予条件已经成就、预留授予的激励对象主体资格合法有效且确定的预留授予日符合相关规定。
7、2019 年 8 月 29 日，公司第四届董事会第三十三次会议和第四届监事
会第二十五次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权相关事项的议案》和《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事对此发表了独立意见。确定公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件已成就，公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由每股 9.20 元调整为每
股 9.10 元，首次授予部分股票期权激励对象总人数由 45 人调整至 38 人，首次
授予部分股票期权数量由 655 万份调整为 587 万份.
8、2019 年 9 月 25 日，公司第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会
第二十六次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事对此发表了独立意见。确定公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已成就，同意为符合条件的 5名激励对象在第一个解除限售期内办理解除限售的相关事宜。
9、2020 年 4 月 27 日，公司第四届董事会第四十七次会议和第四届监事会
第三十四次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分股票期权与限制性股票相关事项的议案》，独立董事对此发表了独立意见。确定公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件已成就；公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由每股10.01元调整为每股9.91元，预留授予限制性股票的授予价格由每股5.01元调整为每股4.91元。
二、关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
序号 行权条件 行权条件是否成就的说
明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 公司未发生前述情形，满
1 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 足行权条件
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
2 定为不适当人选； 激励对象未发生前述情形，
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 满足行权条件
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据公司2019年年度报告，
2019年归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的
净 利 润 为 317,933,506.38
元，2019年度计提的股份支
付费用为3,681,832.27元，
3 公司层面业绩考核要求： 则公司2019年度考核净利
相比2017年，2019年净利润增长率不低于60% 润 为 321,615,338.65 元 ，
2017年归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的
净 利 润 为 64,022,342.14
元，相比2017年，2019年净
利润增长率为402.35%，满
足行权条件。
子公司层面业绩考核要求：
子公司激励对象当年实际可行权的股票期权数量 2019年度，各子公司业绩
4 需与其所属子公司上一年度的业绩考核挂钩，根据 考核均达标，满足行权条
子公司的业绩完成情况设置不同的系数（M），具 件
体业绩考核要求按照公司与激励对象签署的《股权
激励协议书》执行。
个人层面绩效考核要求：
根据公司制定的《2018 年股票期权与限制性股票
激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会 2019 年度3名激励对象
5 将对激励对象每个考核年度的综合考评打分，具体 绩效考核均达标，满足行
如下表所示： 权条件
个人上一年度考核 S≥80 80＞S≥60 S＜60
结果（S）
个人层面系（N） 100% 80% 0
注：以上净利润指标是以剔除本次激励计划股份支付费用影响和非经常性损益的数值作为计算依据。
综上所述，公司 2018 年股票期权与限制性股票预留授予部分股票期权第一
个行权期的行权条件已成就。
三、本次股票期权行权的行权安排
1、股票来源：本激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象定向发行人民币 A 股普通股股票。
2、本次可行权的激励对象人数及其行权数量：
姓名 职务 本次行权的股票期 占拟授予股票期 占当前公司股本
权数量（万份） 权总数的比例 总额的比例
中层管理人员（3 人） 40.2 30% 0.10%
注：（1）上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司实际确认数为准；
（2）本表合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。
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