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领益智造:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2024-06-20

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          上市公司股权激励计划自查表

  公司简称:领益智造  股票代码:002600  独立财务顾问:国泰君安证券股份有限公司

序                                                    是否存在该事

号                        事项                        项(是/否/不  备注
                                                        适用)

                上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师      是

    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会      是

    计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公      是

    司章程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务      是

    资助

                激励对象合规性要求

 7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股      是

    东或实际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                              是

 9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选      是

10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定      是

    为不适当人选

11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监      是

    会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级      是

    管理人员情形

13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                是

14  激励名单是否经监事会核实                              是

                激励计划合规性要求

15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标      是

    的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累      是

    计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划      是

    拟授予权益数量的 20%


序                                                    是否存在该事

号                        事项                        项(是/否/不  备注
                                                        适用)

18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列    不适用

    明其姓名、职务、获授数量

19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为    不适用

    激励对象行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超      是

    过 10 年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        是

            股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明

    是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不      是

    得参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施是会

    否会导致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的

    予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额

    的比例百分比;若分次实施的,每次拟授出予的权益数

    量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例      是

    百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权

    激励计划权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股

    权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司

    股本总额的 10%及其计算过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人

    员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

    占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象

    (各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激      是

    励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对象通过全部

    在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否

    超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授

    权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,      是

    限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其

    确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、

    第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、      是

    行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,聘

    请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否

    有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法


序                                                    是否存在该事

号                        事项                        项(是/否/不  备注
                                                        适用)

    的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影

    响发表明确意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出

    或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使

    权益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标准

    等的说明;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相

    关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高管,      是

    应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励

    对象行使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定指

    标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划

    的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,

    应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,

    应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不      是

    得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整

    方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整      是

    方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权

    公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理      是

    性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩

    的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                        是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发

    生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计      是

    划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争      是

    端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励

    对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

    遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益      是

    返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程

    序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操

    作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是

24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,      是

    是否有利于促进公司竞争力的提升

25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对      是

    照公司是否不少于 3 家


序                                                    是否存在该事

号                        事项                        项(是/否/不  备注
                                                        适用)

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                      是

            限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否      是

    不少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                    是

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性      是

    股票总额的 50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不      是

    少于 12 个月

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期      是

    的届满日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                是

33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励      是

    对象获授股票期权总额的 50%

        监事会及中介机构专业意见合规性要求

    监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持

34  续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发      是

    表意见
35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照

    管理办法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实      是

    行股权激励的条
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