证券代码：002600 证券简称：领益智造 公告编号：2020-133
广东领益智造股份有限公司
关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东领益智造股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十六次会议于2020年12月21日以现场结合通讯表决方式召开。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。
鉴于部分激励对象已从公司离职、2019 年度个人绩效考核结果为 C（待改进）（注：部分激励对象同时获授了股票期权和限制性股票），根据《广东领益智造股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，由公司注销 22 名获授股票期权的首次授予激励对象持有的 857,575 份股票期权、15 名获授股票期权的预留授予激励对象持有的 324,050 份股票期权，回购注销 13 名获授限制性股票的首次授予激励对象持有的 1,162,500 股限制性股票、10 名获授限制性股票的预留授予激励对象持有的 422,350 股限制性股票。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下：
一、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划概述
1、2018 年 9 月 4 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会
第五次会议，审议通过《关于<广东领益智造股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本激励计划有利于公司的持续发展且不
本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。律师出具了法律意见书。
2、公司对授予的激励对象的姓名和职务在公司内网进行了公示，公示期自
2018 年 9 月 5 日起至 9 月 14 日止。在公示期内，监事会未收到任何员工对本
次拟激励对象提出的异议，并于 2018 年 9 月 15 日披露了《监事会关于公司 2018
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2018 年 9 月 21 日，公司召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过
《关于<广东领益智造股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于 2018 年 9 月 22 日披露了《关
于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
4、2018 年 9 月 25 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会
第六次会议，审议通过《关于向广东领益智造股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定以 2018年 9 月 25 日为股票期权首次授权日/限制性股票首次授予日，向符合授予条件的
943 名激励对象授予 7,000 万份股票期权，向符合授予条件的 945 名激励对象授
予 18,000 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。
5、2018 年 12 月 19 日，公司发布了《关于 2018 年股票期权与限制性股票
激励计划授予登记完成的公告》，本次授予的激励对象总人数为 831 人，其中股票期权的授予人数为 823 人，共计授予 69,743,500 份股票期权；限制性股票的授予人数为 630 人，共计授予 100,281,994 股限制性股票。
6、2019 年 4 月 19 日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事
会第十次会议，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司董事会同意注销股票期权 1,912,800 份，并回购注销限制性股票2,545,936 股，限制性股票回购价格为 1.66 元/股。公司独立董事对此发表了独
立意见，律师出具了法律意见书。公司于 2019 年 7 月 30 日办理完成上述股票
期权注销手续、于2019年 7 月 31 日办理完成上述限制性股票的回购注销手续。
7、2019 年 7 月 22 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事
会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的
议案》，确定以 2019 年 7 月 22 日为预留股票期权与限制性股票的授权日与授
予日，向 461 名激励对象分别授予 1,500 万份股票期权和 3,000 万股限制性股
票。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。
8、2019 年 9 月 10 日，公司发布了《关于 2018 年股票期权与限制性股票
激励计划预留授予登记完成的公告》，本次预留授予的激励对象总人数为 388人，其中股票期权的授予人数为 388 人，共计授予 9,004,500 份股票期权；限制性股票的授予人数为 282 人，共计授予 24,364,400 股限制性股票。
9、2019 年 12 月 30 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司董事会同意注销股票期权 3,890,220 份，同时回购注销首次授予部分 5,743,240 股限制性股票，回购价格为 1.66 元/股；回购注销预留授予部分限制性股票 469,000 股，回购价格为 3.12 元/股。公司独立董事对此发表了
独立意见，律师出具了法律意见书。公司于 2020 年 5 月 19 日办理完成上述股
票期权注销手续、于 2020 年 5 月 20 日办理完成上述限制性股票的回购注销手
续。
10、2020 年 7 月 13 日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届监事
会第二十次会议通过《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司董事会同意注销首次授予的 8,809,010 份股票期权，以 1.66 元/股的回购价格回购注销首次授予的
17,736,800 股限制性股票；注销预留授予的 1,628,500 份股票期权，以 3.12 元
/股的回购价格回购注销预留授予的 1,961,300 股限制性股票。同时，因公司 2018年激励计划首次授予的股票期权与限制性股票行权/解除限售条件已成就，同意对 581 名激励对象持有的首次授予 13,858,230 份股票期权在第一个行权期内以自主行权方式行权，对 456 名激励对象持有的首次授予 18,564,002 股限制性股
票解除限售。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
11、2020 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第三十四次会议和第四届监事
会第二十三次会议审议通过《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。董事会认为公司本次激励计划预留授予的股票期权与限制性股票行权/解除限售条件已成就，同意对 286 名激励对象持有的预留授予1,707,250 份股票期权在第一个行权期内以自主行权方式行权，对 231 名激励对象持有的预留授予 5,442,400 股限制性股票解除限售。同时，因公司 2020 年半年度利润分配方案实施完毕，同意对公司 2018 年激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行如下调整：首次授予的股票期权行权价格由 3.31 元/
股调整为 3.11 元/股，预留授予的股票期权行权价格由 6.23 元/股调整为 6.03 元
/股；首次授予的限制性股票回购价格由 1.66 元/股调整为 1.46 元/股，预留授予的限制性股票回购价格由 3.12 元/股调整为 2.92 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
12、公司于 2020 年 12 月 21 日召开第四届董事会第三十六次会议和第四届
监事会第二十五次会议，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司同意注销股票期权 1,181,625 份，同时回购注销首次授予部分 1,162,500 股限制性股票，回购价格为 1.46 元/股；回购注销预留授予部分限制性股票 422,350 股，回购价格为 2.92 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
二、本次注销股票期权和回购注销限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
（一）注销股票期权
鉴于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划部分获授股票期权的激励对象已从公司离职、2019 年度个人绩效考核结果为 C（待改进），公司董事会决定注销 37 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 1,181,625 份，占授予股票期权总量的 1.50%，其中，首次授予的股票期权 857,575 份、预留授予的股
票期权 324,050 份。本次注销完成后，首次授予的激励对象由 583 名调整为 561
名，股票期权数量由 41,671,765 份调整为 40,814,190 份；预留授予的激励对象
由 295 名调整为 280 名，股票期权数量由 5,310,950 份调整为 4,986,900 份。
（二）回购注销限制性股票
1、回购注销的原因
鉴于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划的部分激励对象已从公司 离职、2019 年度个人绩效考核结果为 C（待改进），公司董事会决定对上述 23 名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。
2、回购数量及价格
本次回购限制性股票数量共计 1,584,850 股，占授予限制性股票总量的
1.27%，占回购前公司总股本的 0.02%。其中回购注销首次授予的限制性股票
1,162,500 股，回购价格为 1.46 元/股；回购注销预留授予的限制性股票 422,350
股，回购价格为 2.92 元/股。本次回购注销后，首次授予的激励对象由 456 名调
整为 443 名，限制性股票数量由 55,692,016 股调整为 54,529,516 股；预留授
予的激励对象由 236 名调整为 226 名，限制性股票数量由 16,491,700 股调整为
16,069,350 股。
3、回购资金来源
本次限制性股票回购价款均为公司自有资金。
三、股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 数量（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/ 5,151,252,445 73.13% -1,584,850 5,149,667,595 73.13%
非流通股
高管锁定股 327,347,396 4.65% - 327,347,396 4.65%
首发后限售股 4,751,721,333 67.46%
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