南宁八菱科技股份有限公司
第四期员工持股计划
（草案）
二〇一八年十二月
声明
本公司及全体董事、监事保证本期员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、本期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本期员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
2、本期员工持股计划股票来源：拟通过协议转让方式受让公司2018年度回购的16,826,900股股份，公司协议转让回购股份的相关议案须经公司股东大会批准，该等议案能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
3、公司协议转让回购股份事项尚需深圳证券交易所（以下简称“深交所”）合规性审核后方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”或“结算公司”）办理股份协议转让过户手续，能否通过前述合规性审核存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
4、本期员工持股计划的具体资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
5、若员工认购资金较低时，本期员工持股计划存在不成立的风险；
6、本期员工持股计划设立方式尚未确定，将在本计划（草案）获得股东大会批准后，由董事会根据资金筹措情况确定，资产管理机构尚未选定，后续实施结果存在不确定性；
7、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、南宁八菱科技股份有限公司第四期员工持股计划（以下简称“本期员工持股计划”或“本计划”）系南宁八菱科技股份有限公司（以下简称“八菱科技”、“公司”、“本公司”或“上市公司”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》》（以下简称“《指导意见》”）及《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》（以下简称“《备忘录7号》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《南宁八菱科技股份有限公司章程》的规定制定。
2、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本期员工持股计划的参加对象为公司部分董事（不含独立董事）、监事、中高层管理人员、公司及下属子公司的核心及骨干员工，参加对象需经董事会确认、监事会核实。参加人员总人数不超过200人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本次员工持股计划筹集资金总额为360,432,198元，每元1份，共计360,432,198份。本期员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
5、本计划（草案）获得股东大会批准后，将由董事会根据资金筹措情况确定本期员工持股计划的设立方式（包括但不限于自有资金、资管计划或信托计划等方式筹措资金）。若通过资管计划或信托计划设立，将按照不超过1:1的比例募资，总规模为360,432,198元，全部用于协议受让八菱科技股票，具体融资比例以实际筹资额为准。
6、若本期员工持股计划采取资管计划或信托计划募资设立，将由董事会选择合适的专业资产管理机构对本期员工持股计划进行管理；若采取自有资金方式
员工持股计划持有人行使股东权利，负责具体管理事宜。
7、员工持股计划股票来源：通过协议转让方式受让公司2018年度回购的16,826,900股股份（占公司总股本的5.94%），受让价格21.42元/股，受让价款为360,432,198元。转让价格依据近期公司股东股份协议转让价格、董事会召开前一交易日公司股票收盘价以及《深圳证券交易所交易规则》对协议转让股票交易价格的相关规定。
8、截止2018年12月21日，公司存续的前三期员工持股计划持有公司股票11,421,244股，占公司总股本4.03%。本期员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的有效的员工持股计划份额所对应的标的股票数量累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
9、本期员工持股计划锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本期持股计划名下之日起算。本期员工持股计划的存续期不超过36个月，自股东大会审议通过本期员工持股计划之日起算。存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期可以延长。
10、本期员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。本期员工持股计划在公司股东大会审议通过后6个月内，完成标的股票的购买。
11、公司审议本期员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
第一章总则 ................................................................................................................................... 8
一、本期员工持股计划遵循的基本原则 ....................................................................................... 8
二、本期员工持股计划的目的 ....................................................................................................... 8
第二章本期员工持股计划的持有人 ............................................................................................. 9
一、本期员工持股计划的参加对象及确定标准........................................................................... 9
二、本期员工持股计划的持有人情况 ........................................................................................... 9
第三章本期员工持股计划的股票来源和资金来源................................................................... 11
一、本期员工持股计划的股票来源及规模................................................................................. 11
二、本期员工持股计划的资金来源 ............................................................................................. 11
第四章本期员工持股计划的存续期限、锁定期限与变更、终止........................................... 12
一、本期员工持股计划的存续期 ................................................................................................. 12
二、本期员工持股计划的锁定期 ................................................................................................. 12
三、本期员工持股计划的变更 ..................................................................................................... 13
四、员工持股计划的终止 ............................................................................................................. 13
第五章员工持股计划权益的处置办法 ....................................................................................... 14
一、持有人权益的处置办法 ......................................................................................................... 14
二、员工持股计划期满后的处置办法 ......................................................................................... 15
第六章公司融资时本期员工持股计划的参与方式................................................................... 16
第七章本期员工持股计划的管理模式 ....................................................................................... 17
一、持有人会议 ............................................................................................................................. 17
二、管理委员会 ............................................................................................................................. 20
三、资产管理机构 ......................................................................................................................... 22
四、股东大会授权董事会事项 ..................................................................................................... 22
第八章实行员工持股计划履行的程序 ...........................................................
