浙江省围海建设集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上
[2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2020 年半年度募集资金存放与实际使用
情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2014 年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监〔2014〕13 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商
信达证券股份有限公司采用网下询价配售方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股
票 59,113,300 股，配售价为每股人民币 10.15 元，共计募集资金 599,999,995.00 元，坐扣承销
和保荐费用 14,000,000.00 元后的募集资金为 585,999,995.00 元，已由主承销商信达证券股份
有限公司于 2014 年 2 月 28 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除保荐费首期预付款、律师费、
审计验资费、法定信息披露费等其他发行费用 5,949,113.30 元后，公司本次募集资金净额为580,050,881.70 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕38 号）。
2. 2017 年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕3232 号文核准，并经贵所同意，本公司由主
承销商浙商证券股份有限公司采用定价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票
313,850,063 股，发行价为每股人民币 7.87 元，共计募集资金 2,469,999,995.81 元，坐扣承销
和保荐费用 11,000,000.00 元(含税)后的募集资金为 2,458,999,995.81 元，已由主承销商浙商
证券股份有限公司于 2017 年 2 月 22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股
说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用11,273,850.06 元后，公司本次募集资金净额为 2,447,726,145.75 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕38 号）。实际支付上述外部费用 10,273,850.06 元，募集资金净额为 2,448,726,145.75 元。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 2014 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司及全资子公司浙江省围海建设集团奉化投资有限公司（以下简称奉化投资公司）、浙江省围海建设集团舟山六横投资有限公司（以下简称六横投资公司）以前年度已使用募集资金56,672.22 万元，以前年度收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为
2,602.00 万元；2020 年 1-6 月份实际使用募集资金 2,517.31 万元，2020 年 1-6 月份收到的银
行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 2.85 万元；累计已使用募集资金59,189.53 万元，累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 2,604.85万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 1,420.41 万元（包括累计收到的银行存款
利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。
2. 2017 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司及全资子公司浙江省天台县围海建设投资有限公司（以下简称天台投资公司）、浙江省围海建设集团宁波杭州湾新区建塘投资有限公司（以下简称建塘投资公司）以前年度已使用募集资金 128,111.75 万元，以前年度收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净
额为 13,790.37 万元；2020 年 1-6 月份实际使用募集资金 2,876.00 万元，2020 年 1-6 月份收到
的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 629.78 万元；累计已使用募集资金130,987.75 万元，累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为14,420.15 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 129,046.40 万元（包括实际已支付但未通
过募集资金账户列支的发行费用 741.39 万元及累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额），其中购买的保本型理财产品未能如期赎回合计 14,959.35 万元（详见本专项报告之五说明），购买的大额单位定期存单合计 32,000.00 万元（未能如期赎回，详见本专项报告之五说明），用于临时补充流动资金合计 60,962.30 万元，剩余 21,124.75 万元存放于公司募集资金专户中。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合
公司实际情况，制定了《浙江省围海建设集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，针对 2014 年非公开发行股票募集资金，本公司之子公司浙江省围海建设集团奉化投资有限公司（以下简称奉化投资公司）、浙江省围海建设集团舟山六横投资有限公司（以下简称六横投资公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构信达证券股份有限公司于2014年3月31日分别与中国建设银行股份有限公司宁波国家高新区支行、交通银行股份有限公司宁波宁海支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。针对 2017 年非公开发行股票募集资金，本公司及子公司浙江省天台县围海建设投资有限公司（以下简称天台投资公司）、浙江省围海建设集团宁波杭州湾新区建塘投资有限公司（以下简称建塘投资公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司于2017年3月20日分别与中国建设银行股份有限公司宁波高新区支行、中国工商银行股份有限公司宁波江东支行、宁波东海银行总行营业部、广发银行股份有限公司宁波高新支行、交通银行股份有限公司宁波宁海支行、上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及子公司奉化投资公司、六横投资公司、天台投资公司、建塘投资公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 2014 年非公开发行股票募集资金专户存储情况
(1)截至 2020 年 6 月 30 日，本公司之子公司合计共有 1 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账户 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限公
奉化投资公司 33101985136050511076 14,204,093.57 募集资金专户
司宁波高新区支行[注]
合计 14,204,093.57
(2) 截至 2020 年 6 月 30 日，本公司未使用闲置募集资金购买保本理财产品。
2．2017 年非公开发行股票募集资金专户存储情况
(1)截至 2020 年 6 月 30 日，本公司及子公司合计共有 7 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限公
围海股份公司 33150198513600000603 28,685.14 募集资金专户
司宁波高新区支行
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有限公
围海股份公司 3901120029003050154 3,829,222.69 募集资金专户
司宁波江东支行[注]
围海股份公司 宁波东海银行总行营业部 831010101428888888 55,181.82 募集资金专户
广发银行股份有限公司宁
围海股份公司 9550880026000900420 111,204,095.59 募集资金专户
波高新支行[注]
交通银行股份有限公司宁
天台投资公司 561006258018010126965 96,075,325.23 募集资金专户
波宁海支行
中国建设银行股份有限公
建塘投资公司 33150198513600000592 39,456.54 募集资金专户
司宁波高新区支行
上海浦东发展银行股份有
建塘投资公司 94130155100000432 15,573.92 募集资金专户
限公司宁波高新区支行
合计 211,247,540.93
注：截至 2020 年 6 月 30 日，以上 2 个募集资金专户被申请冻结金额为 1,982.57 万元。截至本专
项报告报出日，以上 2 个募集资金专户均未解除冻结，详见本专项报告之五说明。
（2）截至 2020 年 6 月 30 日，本公司使用闲置募集资金购买保
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