证券代码：002579 证券简称：中京电子 公 告编号：2019－073
惠州中京电子科技股份有限公司
关于公司2018年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
特别提示：
1、本次达到可行权条件的激励对象共计 89 人，可行权股票期权数量为
346.04 万份，行权价格为 8.98 元/股；
2、本次行权尚需在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理相关审批手续，手续完成后，公司将发布相关提示性公告。
惠州中京电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 10 月 28
日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权条件已满足。公司 89 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为 346.04 万份，行权价格为 8.98 元/股。现将有关事项公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划>(草案)及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等与 2018 年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）相关的议案。公司独立董事就《2018 年股票期权激励计划（草案）》相关事项发表独立意见，监事会就本次股权激励计划激励对象名单出具了审核意见。
2、2018 年 9 月 3 日至 2018 年 9 月 13 日，公司对本次股权激励计划激励对
象的名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司未接到任何对本次激励对象
提出的异议。2018 年 9 月 14 日，公司监事会发布《关于激励对象名单审核及公
示情况的说明》。
3、2018 年 9 月 18 日，公司召开 2018 年第四次临时股东大会审议了《关于
公司<2018 年股票期权激励计划>（草案）及其摘要的议案》等相关议案，并授
权董事会办理实施股票期权激励计划的相关事宜。公司于 2018 年 9 月 19 日发布
《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖股票情况自查报告》。
4、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会
第二十八次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。
5、2018 年 11 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成了 2018 年股票期权激励计划首次授予登记工作，期权简称：中京 JLC1，期权代码：037795。
6、2019 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八
次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分行权价格的议案》及《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象人数、授予期权数量并注销部分期权的议案》，本次股票期权激励计划首次授予部分的
行权价格由 9.08 元/股，调整为 8.98 元/股。激励对象人数由 95 人调整为 89 人，
首次授予的期权数量由 908.6 万份调整为 865.1 万份，注销股票期权 43.5 万份。
独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对调整事项进行了核实并发表意见。
7、2019 年 10 月 28 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第
九次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，公司 89 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为 346.04 万份，行权价格为 8.98 元/股。
二、股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明
1、等待期届满说明
根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》，激励对象获授的股票期权
自授予日即 2018 年 10 月 25 日起满 12 个月后分三期行权，首次授予部分第一个
行权期可申请行权的比例为所获期权总数的 40%。截至公司第四届董事会第十一次会议召开日，2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期的等待期已届满。
2、首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明
序号 第一个行权期行权条件 行权条件成就情况说明
公司未发生以下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
公司未发生前述情形，满足行
1 会计师出具否定意 见或无法表示 意见的审计报
权条件。
告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
激励对象未发生前述情形，满
2 认定为不适当人选；
足行权条件。
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
证监会及其派出机 构行政处罚或 者采取市场禁
入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
5、法律 法规规定 不得参与 上 市公司股 权激励
的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司 2018 年实现净利润 0.82
公司业绩考核指标：
3 亿元，公司业绩指标符合行权
公司 2018 年净利润不低于 0.8 亿元。
条件。
根据董事会薪 酬委 员会对激
励对象的综合考评，除 6 名激
激励对象绩效考核指标： 励对象离职已 不具 备激励资
4
2018 年绩效考核合格 格外，剩余 89 名激励对象绩
效考核均合格或以上，满足行
权条件。
2019 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于调整
2018 年股票期权激励计划首次授予部分行权价格的议案》及《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象人数、授予期权数量并注销部分期权的议案》，对 2018 年股票期权激励计划的相关事项进行调整，首次授予部分股票期
权行权价格由 9.08 元/股调整为 8.98 元/股，股票期权授予数量由 908.6 万份调整
为 865.1 万份，并对 6 名离职激励对象所持有的已获授但尚未行权的 43.5 万份股
票期权进行注销。
综上所述，公司董事会认为 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个
行权期的行权条件已经成就，同意符合行权条件的 89 名激励对象在首次授予部分第一个行权期可行权 346.04 万份股票期权。
三、本次股票期权行权的具体安排
1、可行权股票期权的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、首次授予部分第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量
姓名 职位 授予期权总数 本期可行权数量 剩余未行权数量
（份） （份） （份）
刘德威 副董事长、总裁 180,000 72,000 108,000
余祥斌 董事、副总裁、董
事会秘书 100,000 40,000 60,000
梁保善 副总裁 200,000 80,000 120,000
曾锐 副总裁 180,000 72,000 108,000
汪勤胜 财务总监 100,000 40,000 60,000
中层管理人员、核心技术（业务）
人员共计 84 人 7,891,000 3,156,400 4,734,600
合计 8,651,000 3,460,400 5,190,600
公司董事及/或高级管理人员刘德威先生、余祥斌先生、梁保善先生、曾锐先生及汪勤胜先生于公告日前 6 个月不存在买卖公司股票的情形，公告日后将遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在期权激励计划行权期内合法行权。
3、本次可行权股票期权的行权方式为自主行权，行权期限自自主行权审批
手续办理完毕之日始至 20
