上海百润投资控股集团股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三
次会议于 2022 年 1 月 12 日召开，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票
激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定和公司 2021年第三次临时股东大会的授权，董事会认为上海百润投资控股集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“股权激励计划”）规定
的授予条件已经成就，确定公司 2021 年限制性股票的首次授予日为 2022 年 1
月 12 日，向符合条件的 211 名激励对象授予 227.5 万股限制性股票。现将有关
事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序.
（一）股权激励计划简述
本次激励计划的主要内容如下：
1、标的股票种类：公司 A 股普通股。
2、标的股票来源：公司回购专用账户回购的 A 股普通股和公司向激励对象
定向发行本公司 A 股普通股。
3、授予数量：公司原拟向激励对象授予 300 万股限制性股票，约占本激励
计划公告时公司股本总额 74,978.5122 万股的 0.40%，其中首次授予 240 万股，
预留 60 万股。经调整，首次授予的激励对象人数由原 227 名调整为 211 名，限
制性股票总量由原 300 万股调整为 287.5 万股，其中首次授予的限制性股票由原
240 万股调整为 227.5 万股，预留限制性股票数量仍为 60 万股。
4、激励对象：本次激励计划原确定的首次授予的激励对象共 227 名，包括
公司实施本计划时在公司任职的核心管理人员、核心技术人员、骨干业务人员等。鉴于 16 人因个人原因自愿放弃认购限制性股票，本次激励计划授予的首次授予的激励对象人数相应调整为 211 名。各激励对象间的分配情况如下表所示：
类别 获授的限制性股票 占授予限制性股票 占公司总股本
数量（万股） 总量的比例 的比例
核心管理人员、核心技术人
员、骨干业务人员合计 211人 227.5 79.13% 0.30%
预留部分 60 20.87% 0.08%
合计 287.5 100.00% 0.38%
5、授予价格：首次授予的限制性股票价格为每股 30.34 元。
6、解除限售安排：
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售条件及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售条件 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除 以 2021 年营业收入为基数， 自授予日起 12 个月后的首个
限售期 2022年营业收入增长率不低 交易日起至授予日起 24 个月 30%
于 25% 内的最后一个交易日当日止
第二个解除 以 2021 年营业收入为基数， 自授予日起 24 个月后的首个
限售期 2023年营业收入增长率不低 交易日起至授予日起 36 个月 30%
于 53.75% 内的最后一个交易日当日止
第三个解除 以 2021 年营业收入为基数， 自授予日起 36 个月后的首个
限售期 2024年营业收入增长率不低 交易日起至授予日起 48 个月 40%
于 84.50% 内的最后一个交易日当日止
注：上表“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表数据为计算依据，上表“解除限售条件”不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，下同。
若本激励计划预留权益限制性股票在 2022 年授予，预留权益的解除限售期
及各期解除限售时间安排与首次授予的一致；若预留权益限制性股票在 2023 年授予，则解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售条件 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除 以 2021 年营业收入为基数， 自授予日起 12 个月后的首个
限售期 2023年营业收入增长率不低 交易日起至授予日起 24 个月 50%
于 53.75% 内的最后一个交易日当日止
第二个解除 以 2021 年营业收入为基数， 自授予日起 24 个月后的首个
限售期 2024年营业收入增长率不低 交易日起至授予日起 36 个月 50%
于 84.50% 内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销前述尚未解除限售的限制性股票，不可递延至下期解除限售。
限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止时间与限制性股票相同。
7、解除限售条件：
本次激励计划在 2022-2024 年三个会计年度，分年度对公司层面业绩、激励
对象个人层面绩效进行考核，以达到考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件。
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 25%
第二个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 53.75%
第三个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 84.50%
注：上表“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表数据为计算依据，上表“业绩考核目标”不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，下同。
若本激励计划预留权益限制性股票在 2022 年授予，预留权益的解除限售期
及各期解除限售时间安排与首次授予的一致；若预留权益限制性股票在 2023 年授予，则解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 53.75%
第二个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 84.50%
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜；若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司在当期解除限售日之后回购注销。
（2）激励对象个人层面绩效考核
激励对象个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。
个人考核结果 个人考核系数
合格 100%
不合格 0%
当公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=当年计划解除限售额度×个人考核系数。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、 2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。
2、2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关
于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单>的议案》等与本次激励计划相关的议案。
3、2021 年 12 月 24 日，公司监事会出具《关于 2021 年限制性股票激励计
划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，认为本次激励对象的主体资格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及本次激励计划规定的各项条件。公司已经通过巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、公司内
部张榜公示等方式公示激励对象的姓名和职务，公示时间自 2021 年 12 月 10 日
至 2021 年 12 月 20 日。截止公示期结束日，公司监事会未收到任何员工对激励
4、2021 年 12 月 29 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案，同意公司实施本次激励计划，并授权公司董事会办理本次激励计划相关事宜。
5、2022 年 1 月 12 日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。独立董事对相关事项发表了独立意见，认为激励计划的调整符合相关规定，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
二、本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划差异情况
本次实施的激励计划首次授予的激励对象人数由原 227 名调整为 211 名，限
制性股票总量由原 300 万股调整为 287.5 万股，其中首次授予的限制性股票由原
240 万股调整为 227.5 万股，预留限制性股票数量仍为 60 万股。
上述调整事项已经公司第五届董事会第三次会议审议通
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