上海百润投资控股集团股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11 号—信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就2021 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2016 年非公开发行 A股股票募集资金实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可【2016】1369号）核准，公司以非公开发行方式向刘
晓东、寇光智、杨洪、长信基金管理有限责任公司以及博时基金管理有限公司共 5
名特定对象发行人民币普通股（A 股）35,100,000 股，发行价为 21.98 元/股，实际
募集资金总额为人民币 771,498,000.00 元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行
费用人民币 21,210,431.45 元后实际募集资金净额为人民币 750,287,568.55 元。根据
公司第三届董事会第十二次会议决议，募集资金投资项目如下：
投资项目 投资总额（万元） 募集资金拟投资额（万元）
产能扩大项目 105,300.00 75,028.76
四川生产工厂项目 50,000.00 35,028.76
广东生产工厂项目 55,300.00 40,000.00
合计 105,300.00 75,028.76
上述资金于 2016 年 12 月 1 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2016 年 12 月 2日出具信会师报字[2016]第 116544 号《验资报告》。
截至2021年6月30日，公司募集资金专用账户资金已按照募集资金用途支出完毕，
节余募集资金及利息用于永久补充流动资金，募集资金账户余额为 0 元，该募集资
金专用账户不再使用。公司对相关募集资金专用账户均已办理了注销手续。账户注
销后，公司及保荐机构华创证券有限责任公司与中国农业银行股份有限公司上海南
汇支行、中信银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司宝山支
行签署的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》、《募集资金五
方监管协议》随之终止。
2、2020 年非公开发行 A股股票募集资金实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可【2020】1861 号）核准，公司以非公开发行方式向上
海东方证券资产管理有限公司及易方达基金管理有限公司共 2 名特定对象发行人民
币普通股（A 股）16,049,776 股，发行价为 62.68 元/股，募集资金总额为人民币
1,005,999,959.68元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人民币15,075,354.79
元（不含增值税）后实际募集资金净额为人民币 990,924,604.89 元。根据公司第四
届董事会第十二次会议决议，募集资金投资项目如下：
投资项目 投资总额（万元） 募集资金拟投资额（万元）
烈酒（威士忌）陈酿熟成项目 117,381.96 99,092.46
合计 117,381.96 99,092.46
上述资金于 2020 年 11 月 5 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2020 年 11 月 5日出具信会师报字[2020]第 ZA15838号《验资报告》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金 145,664,989.47 元，暂时补充流
动资金 150,000,000.00 元，募集资金专户余额为 700,146,270.67 元。
(二) 2021年半年度募集资金使用情况及结余情况
1、2016 年非公开发行 A股股票募集资金使用情况：
（单位：人民币元）
募集资金账户情况 金额
1、募集资金账户期初余额： 16,256,319.94
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）利息收入 16,520.52
（2）归还部分闲置资金暂时补充流动资金
3、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入
（2）支付银行手续费 366. 00
（3）部分闲置资金永久补充流动资金 16,272,474.46
4、募集资金账户期末余额： 0.00
2、2020 年非公开发行 A股股票募集资金使用情况：
（单位：人民币元）
募集资金账户情况 金额
1、募集资金账户期初余额： 919,689,803.36
2、募集资金账户资金的增加项：
募集资金账户情况 金额
（1）初始存放
（2）利息收入 3,228,531.87
3、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 72,770,680. 06
（2）支付银行手续费 1,384.50
（3）部分闲置资金暂时补充流动资金 150,000,000.00
4、募集资金账户期末余额： 700,146,270.67
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情
况，公司制订了《上海百润投资控股集团股份有限公司募集资金管理制度》，并于
2021年4月进行了修订。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
1、2016 年非公开发行 A股股票募集资金管理情况
公司、子公司及保荐机构华创证券有限责任公司与募集资金专户所在银行中国农业
银行股份有限公司上海南汇支行、中信银行股份有限公司上海分行、华夏银行股份
有限公司上海南汇支行分别签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监
管协议》、《募集资金五方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2018 年 8月经
第三届董事会第二十六次会议决议通过，在上海浦东发展银行股份有限公司宝山支
行新开立一个募集资金专项账户，并与上海浦东发展银行股份有限公司宝山支行、
保荐机构签署《募集资金三方监管协议》；同时，公司注销设立于华夏银行股份有限
公司上海南汇支行的原募集资金专户（账号：10568000001326287），注销后，基于
该账户签署的募集资金三方监管协议将终止。三方、四方及五方监管协议与深圳证
券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方、四方及五方监管协议的履行不存在
问题。
2、2020 年非公开发行 A股股票募集资金管理情况
公司、子公司及保荐机构华创证券有限责任公司与募集资金专户所在银行中国农业
银行股份有限公司上海南汇支行、宁波银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展
银行股份有限公司宝山支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1、2016 年非公开发行 A股股票募集资金专户使用情况
截至 2021 年 6 月30 日，募集资金专用账户已注销。
2、2020 年非公开发行 A股股票募集资金专户使用情况
截至
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