上海百润投资控股集团股份有限公司
截至2020年3月31日止的
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，本公司将截至2020年3月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：一、 前次募集资金基本 情况
(一)2015 年发行股票购买资产
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]981 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司向刘晓东、柳海彬、喻晓春、马晓华、温浩、张其忠、高原、谢霖、孙晓峰、
万晓丽、曹磊、林丽莺、程显东、汪晓红、上海旌德投 资合伙企业（有限合伙）、上
海民勤投资合伙企业（有限合伙）非公开发行股票的方式购买上海巴克斯酒业有限公
司（以下简称巴克斯酒业）100%股权，交易金额为 494,496.00 万元，发行 288,000,000
股。上述发行股份购买资产情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由
其出具《验资报告》信会师报字[2015]第 114314 号。
公司本次发行系以发行股份方式购买资产，不涉及募集货币资金，故不存在募集资金
到账时间以及在专项账户存放的情况。
(二)2016 年非公开发行股票
经公司第三届董事会第六次会议、第三届董事会第八次会议及 2016 年第一次临时股
东大会、2016 年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监
许可[2016]1369 号文核准，公司以非公开发行方式向刘晓东、寇光智、杨洪、长信基
金管理有限责任公司以及博时基金管理有限公司共 5 名特定对象发行人民币普通股
（A 股）35,100,000 股，发行价为 21.98 元/股，募集资金总额为人民币 771,498,000.00
元，扣 除承销费、保 荐费等各项 发行费用 21,210,431.45 元后实际 募集资金净 额为
750,287,568.55 元。上述资金于 2016 年 12 月 1 日全部到位，已经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 12 月 2 日出具信会师报字[2016]第 116544 号
《验资报告》。
使用情况报告 第 1 页
为了规范募集资金的管理和运 用，提高募集资金使用效率，根据《 中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《首次公开发行股票并上 市管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运
作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关法律法规和中国证券监 督管理委员会有关规范性文件，结合 公司实际情况，
公司制订了《上海百润投资控股集团股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2017
年 4 月进行了修订。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司、子公司及保荐机构华创 证券有限责任公司与募 集资金专户所 在银行中国农业
银行股份有限公司上海南汇支 行、中信银行股份有限 公司上海分行、华夏银行 股份
有限公司上海南汇支行分别签 订了《募集资金三方监 管协议》、《募集资金四 方监
管协议》、《募集资金五方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2018 年 8 月经
第三届董事会第二十六次会议 决议通过，在上海浦东 发展银行股份有限公司宝山支
行新开立一个募集资金专项账 户，并与上海浦东发展银行股份有限 公司宝山支行、
保荐机构签署《募集资金三方 监管协议》；同时，公 司注销设立于华夏银行股份有
限公司上海南汇支行的原募集资金专户（账号：10568000001326287），注销后，基
于该账户签署的募集资金三方 监管协议将终止。三方 、四方及五方监管协议与 深圳
证券交易所监管协议范本不存 在重大差异，三方、四 方及五方监管协议的履行 不存
在问题。
使用情况报告 第 2 页
截至 2020 年 3 月 31 日止，2016 年非公开发行股票募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 开户公司 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
中国农业银行股份有限公司上海康桥开发区支行 上海百润投资控股集团股份有限公司 03481300040057377 350,287,568.55 16,341,854.07
中国农业银行股份有限公司上海康桥开发区支行 上海巴克斯酒业有限公司 03481300040057427 4,311.03
中国农业银行股份有限公司上海康桥开发区支行 巴克斯酒业（成都）有限公司 03481300040057567 5,870.39
中信银行上海分行南汇支行 上海百润投资控股集团股份有限公司 8110201013900556114 350,000,000.00 31,599,422.81
中信银行上海分行南汇支行 上海巴克斯酒业有限公司 8110201013400594167 11.37
中信银行上海分行南汇支行 巴克斯酒业（佛山）有限公司 8110201012700594244 192,379.46
华夏银行股份有限公司上海南汇支行 上海百润投资控股集团股份有限公司 10568000001326287 50,000,000.00 0.00 2018 年销户
上海浦东发展银行股份有限公司宝山支行 上海百润投资控股集团股份有限公司 98460078801480000153 87,201.88
合计 750,287,568.55 48,231,051.01
使用情况报告 第 3 页
二、 前次募集资金的实际使用情况
(一) 前次募集资金使用情况对照表
1、2015 年发行股票购买资产
截至 2020 年 3 月 31 日止，2015 年发行股份购买资产募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 494,496.00 已累计使用募集资金总额
各年度使用募集资金总额： 494,496.00
变更用途的募集资金总额： 0.00 2015 年 494,496.00
变更用途的募集资金总额比例： 0.00 2016 年至 2020 年 1-3 月 0.00
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
非公开发行股
实际投资金 份购买资产完
募集后承 募集前承 募集后承
序 募集前承诺 实际投资 实际投资 额与募集后 成工商变更登
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 诺
号 投资金额 金额 金额 承诺投资金 记日期
额
查看PDF原文
