苏州天沃科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号》等的规定，苏州天沃科技股份有限公司（以
下简称“本公司或天沃科技”）编制的截至 2019 年 12 月 31 日的募集资金年度存放与使用情
况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2380 号核准，公司非公开发行 147,152,400
股新股，发行价格为人民币 7.28 元/股，共募集资金人民币 1,071,269,472.00 元，扣除各项发行费用 50,548,808.30 元（不包含可抵扣增值税进项税额人民币 3,032,928.50 元），实际募集资金净额为 1,020,720,663.70 元。本公司需支付的承销佣金、保荐费用合计 46,781,736.80 元（包含可抵扣增值税进项税额人民币 2,648,022.84 元）（前期已预付保荐费 0.00 元，本次从募集资金中扣除 46,781,736.80 元），募集资金总额扣除承销佣金、保荐费用后的余额
1,024,487,735.20 元已于 2018 年 05 月 28 日全部到位。上述募集资金到位情况业经众华会计
师事务所（特殊普通合伙）众会字（2018）第 4639 号验资报告验证。
（二）2019 年募集资金使用金额及余额
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 101,913.12 万元，其中本年投入
29,824.83 万元，尚未使用募集资金余额为 158.95 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集
资金使用情况为：直接投入募集资金项目 68,250.53 万元，归还募集资金到位前投入的资金
33,662.59 万元，合计使用募集资金 101,913.12 万元。募集资金专户余额为 0.00 万元，与尚
未使用的募集资金余额差异 158.95 万元，其差异原因为：
1、各种发行费用中不能从募集资金总额中扣除的可抵扣的增值税进项税额 303.29 万元。
2、收到的利息收入扣除支付的手续费等费用支出后余额共计人民币 84.68 万元；
3、未使用募集资金账户支付的其他发行费用人民币 60.00 万元；
4、剔除以上因素，募集资金账户余额 0.34 万元转入公司银行一般户、基本户，补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》以及本公司的章程
的规定，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。截至2019年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 银行帐号 期末余额（元） 存储方式 备注
江苏张家港农村商业银行股份 8020000635 活期存款 非公开发
有限公司张家港港区支行 78688 0.00 行专户
江苏张家港农村商业银行股份 8020000635 活期存款 非公开发
有限公司张家港港区支行 79388 0.00 行专户
合 计 0.00
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金已经全部使用完毕，募集资金账户于 2019 年 09 月
26 日注销。
上述募集资金到位后，公司与银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用，公司授权保荐人在持续督导期间可以随时到开设募集资金专户的商业银行查询公司募集资金专用账户资料。要求保荐人至少每个季度对公司募集资金的使用情况进行一次现场调查。
截止2019年12月31日，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入与置换情况
2018 年 5 月 29 日，公司第三届董事会第三十七次会议审议通过《关于以募集资金置换
已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用本次非公开发行募集资金
33,662.59 万元置换截止 2018 年 4 月 30 日预先投入募集资金项目玉门郑家沙窝熔盐塔式 5
万千瓦光热发电项目的自筹资金。上述置换事项及置换金额业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《苏州天沃科技股份有限公司关于以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（众会字（2018）第 4640 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 6 月 20 日，公司第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时性补充流动资金的议案》：同意公司使用本次非公开发行股票部分闲置募集资金人民币 10,000.00 万元暂时性补充流动资金，使用期限自第三届董事会第三十九次会议通过之日期起不超过十二个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账户。2018 年 07月 09 日，公司已将暂时性补充流动资金 10,000.00 万元归还到公司募集资金专用账户。
2018 年 07 月 10 日，公司第三届董事会第四十次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用闲置募集资金人民币 29,700.00 万元暂时性补充流动资金，使用期限自第
三届董事会第四十次会议审议通过之日起不超过十二个月。2019 年 07 月 08 日，公司已将
暂时性补充流动资金 29,700.00 万元归还到公司募集资金专用账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表 （金额单位：万元）
募集资金总额 102,072.07 本年度投入募集资金总额 29,824.83
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 101,913.12
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度实现 是否达到预 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 的效益 计效益 否发生重大变
(2) ＝(2)/(1) 态日期 化
承诺投资项目
玉门郑家沙窝熔盐塔式 5 万千瓦光热发电项目 否 102,072.07 102,072.07 29,824.83 101,913.12 99.84 - - 不适用 否
承诺投资项目小计 102,072.07 102,072.07 29,824.83 101,913.12 99.84 - -
超募资金投向
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 102,072.07 102,072.07 29,824.83 101,913.12 99.84 - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 详见附件 1 说明
体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见三、（二）募投项目先期投入与置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向
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