兄弟科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
审计部已完成对公司募集资金存放和使用情况的专项审计，现将本公司截
止至 2021 年 12 月 31 日募集资金实际存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1.2017 年度发行可转换公司债券募集资金
根据中国证券监督管理委员会《关于核准兄弟科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2017〕1798 号），本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用向公司原 A 股股东实行优先配售，向原 A 股股东优先配售之外和原 A 股股东放弃优先配售后的部分通过深圳证券交易所交易系统网
上定价发行方式进行，余额由承销商包销的方式，于 2017 年 11 月 28 日公开发
行了 700 万张可转换公司债券，发行价为每张人民币 100 元，共计募集资金
70,000 万元，坐扣承销和保荐费用 1,004.72 万元后的募集资金为 68,995.28 万
元，已由主承销商民生证券股份有限公司于 2017 年 12 月 4 日汇入本公司募集
资金监管账户。另减除债券发行登记费、律师费、资信评级费和验资费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 312.81 万元后，公司本次募集资金净额为 68,682.47 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕第 496 号）。
2.2020 年度非公开发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会《关于核准兄弟科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1866 号），本公司由主承销商民生证券股
份有限公司采用向特定对象非公开发行的方式发行人民币普通股（A 股）股票
115,222,923 股，发行价为每股人民币 4.71 元，共计募集资金 54,270.00 万元，
坐扣承销费 283.02 万元(不含税金额)、保荐费用 94.34 万元(不含税金额)后的
募集资金为 53,892.64 万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于 2020 年 12
月 14 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、股权登记费、材料制作费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 300.49 万元(不含税金额)后，公司本次募集资金净额为 53,592.15 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2020〕594 号)。
(二) 募集资金使用和结余情况
1.2017 年度发行可转换公司债券募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司 2017 年可转换公司债券募集资金使用与
结余情况如下：
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 68,682.47
项目投入 B1 70,332.66
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 4,262.17
项目投入 C1 2,624.08
本期发生额
利息收入净额 C2 12.10
项目投入 D1=B1+C1 72,956.74
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 4,274.27
应结余募集资金 E=A-D1+D2 0.00
实际结余募集资金 F 0.00
差异 G=E-F
2.2020 年度非公开发行股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司 2020 年度非公开发行股票募集资金使用
与结余情况如下：
单位：人民币万元
项 目 序 号 金 额
募集资金净额 A 53,592.15
项目投入 B1 0.00
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 20.47
项目投入 C1 13,790.55
本期发生额
利息收入净额 C2 569.24
项目投入 D1=B1+C1 13,790.55
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 589.71
应结余募集资金 E=A-D1+D2 40,391.31
实际结余募集资金 F 40,391.31
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》（深证上〔2022〕12 号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《兄弟科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司及子公司江西兄弟医药有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司 2017 年 12 月与中国银行股份有限公司海宁支行、中国工商银行股份有
限公司海宁支行签订了《募集资金三方(四方)监管协议》，2021 年 1 月与中国银行股份有限公司海宁支行、中国农业银行股份有限公司海宁市支行、中国民生银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金四方监管协议》、《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1. 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司 2017 年度可转换公司债券募集资金已
全部使用完毕，相关的 2 个募集资金专户已全部销户。
2. 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司 2020 年度非公开发行股票募集资金共
有 4 个募集资金专户和 1 个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国民生银行股份有限公司嘉兴分行 632570993 820,604.35
中国农业银行股份有限公司海宁市支行 19350701047779995 2,965.12
中国民生银行股份有限公司海宁支行 632596005 81,974,301.47
中国银行股份有限公司海宁支行 405246008576 1,115,248.84
中信银行股份有限公司嘉兴海宁支行[注] 8110801023502143761 80,000,000.00
中国银行股份有限公司海宁支行理财户
380580348214 50,000,000.00
[注]
宁波银行股份有限公司嘉兴海宁支行理财 90,000,000.00
户[注]
中国农业银行股份有限公司海宁市周王庙 100,000,000.00
支行理财户[注]
合 计 403,913,119.78
[注] 2021 年 1 月 8 日公司召开的第五届董事会第四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司暂时闲置募集资金的使用效率和效益，公司(含
子公司)拟在保障募投项目正常推进的前提下，使用不超过 4 亿元(含 4 亿元)人民币的暂时闲
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