洽洽食品股份有限公司
第三期员工持股计划（草案）（第一批）
二〇一八年八月
声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、洽洽食品股份有限公司（以下简称“洽洽食品”、“公司”、“本公司”）第三期员工持股计划（第一批）（以下简称“本次员工持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《洽洽食品股份有限公司章程》的规定制定。
2、参加本次员工持股计划的对象范围包括：公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及子公司其他核心人员。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与本次员工持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
3、公司员工持股计划是中长期的奖励政策，公司拟于2018年至2022年的五年内，每年设立一批员工持股计划，共计五批，每批员工持股计划各自独立存续。员工持股计划的资金来源为公司奖励基金、员工其他合法薪酬、员工自有资金以及法律、行政法规允许的其他方式。其中，公司奖励基金的提取方式为：
Bn=En-1*1.5%+（En-En-1）*5%。
Bn：第n年提取的奖励基金；
En：第n年经审计的归属于公司股东的净利润；
En-1：第n-1年经审计的归属于公司股东的净利润；
若Bn小于或等于零，则当年不提取奖励基金。
员工持股计划奖励基金提取5年，即2017年至2021年。
公司每年度计提上述奖励基金，代扣个人所得税后将剩余金额根据员工持股计划方案划入员工持股计划资金账户。
本次员工持股计划资金全部来源于不超过上述提取方式提取的奖励基金及员工自有资金。
4、员工持股计划股票来源为：二级市场购买、参与认购公司通过非公开发行股票、配股或发行可转换公司债券等方式融资时发行的证券、公司回购本公司股票、股东自愿赠与及法律、行政法规允许的其他方式。本次员工持股计划股票来源为二级市场购买的标的股票。
5、员工持股计划所持有的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，
单个员工所持员工持股计划份额所对应的标的股票总数累计不得超过公司股本
总额的1%。员工持股计划持有的标的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
6、员工持股计划存续期为36个月，自公司公告员工持股计划最后一笔购买之标的股票登记至员工持股计划名下时起计算。
7、员工持股计划所获标的股票的锁定期为：（1）通过二级市场购买标的股票的，锁定期为12个月，自公司公告员工持股计划最后一笔购买之标的股票登记至员工持股计划名下时起计算；（2）通过其他方式获得标的股票的，按照国家相关法律法规规定执行，自公司公告员工持股计划最后一笔购买之标的股票登记至员工持股计划名下时起计算。本次员工持股计划所获标的股票的锁定期为12
个月，自公司公告本次员工持股计划最后一笔购买之标的股票登记至本次员工持股计划名下时起计算。
8、员工持股计划经股东大会审议通过后实施。通过二级市场购买标的股票的，自员工持股计划经股东大会审议通过后6个月内完成购买；通过其他方式获得标的股票的，按照国家相关法律法规规定执行。
9、本次员工持股计划由公司自行管理。公司成立管理委员会，代表本次员工持股计划行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本次员工持股计划持有人的合法权益。
10、董事会提出本次员工持股计划草案并审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本次员工持股计划。审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
11、本次员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明................................................................ 1
特别提示............................................................ 2
目录................................................................ 4
释义................................................................ 5
第一章 总则....................................................... 6
第二章 本次员工持股计划的持有人................................... 7
第三章 本次员工持股计划的资金来源、股票来源....................... 8
第四章 本次员工持股计划的存续期和锁定期........................... 9
第五章 本次员工持股计划的管理模式................................ 10
第六章 本次员工持股计划的资产构成及权益处置办法.................. 16
第七章 本次员工持股计划的变更、终止或延长........................ 17
第八章 公司融资时本次员工持股计划的参与方式...................... 18
第九章 本次员工持股计划履行的程序................................ 18
第十章 其他重要事项.............................................. 19
释义
本次员工持股计划草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
洽洽食品、本公司、公司指 洽洽食品股份有限公司
标的股票 指 洽洽食品流通的人民币普通股股票，即洽洽
食品A股
员工持股计划 指 公司拟于2018年至2022年的五年内设立的五
批员工持股计划
每批员工持股计划 指 公司于2018年至2022年的五年内每年设立的
员工持股计划
本次员工持股计划 指 洽洽食品第三期员工持股计划（第一批）
本次员工持股计划草案 指 《洽洽食品股份有限公司第三期员工持股计
划（草案）（第一批）》
《管理办法》 指 《洽洽食品股份有限公司第三期员工持股计
划管理办法（第一批）》
持有人 指 参加本次员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 本次员工持股计划持有人会议
本次员工持股计划的管理委员会，为本次员
管理委员会 指 工持股计划的日常监督管理机构，由本次员
工持股计划全体持有人通过持有人会议选举
产生
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》
《备忘录7号》 指 《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员
工持股计划》
《公司章程》 指 《洽洽食品股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第一章 总则
根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录7号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，制定了本次员工持股计划草案并通过职工代表大会征求了员工意见。遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本次员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施本次员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施本次员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
3、风险自担原则
本次员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
二、本次员工持股计划的目的
1、建立共享机制
建立劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
2、完善公司治理结构
立足于当前公司业务发展的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
3、完善激励体系
深化公司的激励体系，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
第二章 本次员工持股计划的持有人
一、本次员工持股计划持有人的确定依据
公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本次员工持股计划的持有人名单。
二、本次员工持股计划持有人的范围
本次员工持股计划持有人为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及子公司其他核心人员。本次员工持股计划的持有人应符合下列标准之一：
1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、公司及子公司事业部核心管理人员、其他核心人员。
