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凯美特气:2022年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2022-03-18

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              上市公司股权激励计划自查表

公司简称:凯美特气                                      股票代码:002549

                                                      是否存在该

 序号                      事项                    事项(是/否/不  备注
                                                        适用)

                上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会      是

      计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注

  2    册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报      是

      告

  3    上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法      是

      规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

  4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形            是

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                是

  6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的      是

      财务资助

                激励对象合规性要求

  7    是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份      是

      的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

  8    是否未包括独立董事、监事                          是

  9    是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当      是

      人选

 10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构      是

      认定为不适当人选

      是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国

 11  证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入      是

      措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、      是

      高级管理人员情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形            是

 14  激励名单是否经监事会核实                          是


              激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及

15  的标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的      是

    10%

16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计      是

    划累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励      是

    计划拟授予权益数量的 20%

18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否      是

    已列明其姓名、职务、获授数量

19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标      是

    作为激励对象行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否      是

    未超过 10 年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责      是

    拟定

          股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                    是

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐

    条说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及

    激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权激励      是

    计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符

    合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据      是

    和范围

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉

    及的标的股票种类、的来源、权益数量及占上市公

    司股本总额的比例百分比;若分次实施的,每次拟

    授出予的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市

    公司股本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟      是

    预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比

    例百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及

    的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的

    10%及其计算过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级

    管理人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的

    权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比      是

    例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授

    的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

    比例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激

励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总
额 1%的说明
(5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权

日或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和      是

行权安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限
售锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价
格及其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、
第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予

价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作      是

出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划
的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关
定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司
利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分
次授出或者行使权益的,应当披露激励对象每次获
授或者行使权益的条件;对设立条件所涉及的指标
定义、计算标准等的说明;约定授予权益、行使权
益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激

励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权      是

益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效
考核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合
理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激
励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充
分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;

当中,应明确上市公司不得授出限制性股票以及激      是

励对象不得行使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格

的调整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方      是

案时的调整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票

期权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值      是

及其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市
公司经营业绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                    是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对

象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股      是

权激励计划

(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷      是

或争端解决机制


    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文

    件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承

    诺;激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性

    陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权      是

    益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益

    回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购

    价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

        绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标        是

24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情      是

    况,是否有利于促进公司竞争力的提升

25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取    不适用

    的对照公司是否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                  是

          限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔      是

    是否不少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                是

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限      是

    制性股票总额的 50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是    不适用

    否不少于 12 个月

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行    不适用

    权期的届满日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月          不适用

33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过    不适用

    激励对象获授股票期权总额的 50%

 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于

34  上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司      是

    及全体股东利益发表意见

35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并      是

    按照管理办法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规      是

    定的实行股权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管      是


      理办法》的规定

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是      是

      否符合《股权激励管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管      是

      理办法》及相关法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求      是

      履行信息披露义务

      (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助        是

      (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司      是

      及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系

      的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行      是

      了回避

      (9)其他应当说明的事项                          是

 36  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告    不适用

      所发表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

                审议程序合规性要求

 37  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回      是

      避表决

 38  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否      是

      拟回避表决

 39  是否不存在重大无先例事项                          是

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。

                                              湖南凯美特气体股份有限公司
                                                        2022 年 3 月 18 日
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