深圳市金新农科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” ）董事会根
据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等文件规定，编制了本公司截至 2019 年 12 月 31 日的募
集资金存放与实际使用情况的专项报告。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可（2017）2318 号”文核准，公司于 2018
年 3 月 9 日公开发行了 650 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
65,000 万元，扣除发行费用 1,005.50 万元，实际募集资金净额为 63,994.50 万元。
上述募集资金总额扣除保荐与承销费后的余额已于2018年3月15日划入公司募集资金专项账户并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了信会师报字[2018]第 ZI10055 号《深圳市金新农科技股份有限公司可转换公司债券实际募集资金验资报告》，公司对募集资金采取了专户存储管理措施。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2019年12月31日，公司累计已使用募集资金65,113.9万元，尚未使用的募集资金余额为0万元（含利息及理财收益），公司公开发行可转换公司债券募集资金已使用完毕，募集资金已注销，具体情况如下：
项目 金额（万元）
一、募集资金总额 65,000.00
减：发行费用 1,005.50
二、实际募集资金净额 63,994.50
减：累计直接投入募集资金项目资金 65,113.90
其中：本期累计投入募集资金项目资金 24,694.51
加：累计利息及理财收入（扣除银行手续费等） 1,119.40
其中：本期利息及理财收入（扣除银行手续费等） 104.68
三、募集资金期末余额 0
减：累计暂时补充流动资金 0
其中：本期暂时补充流动资金 0
四、募集资金账户余额 0
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）签订三方及四方监管协议情况
（1）募集资金总账户监管协议情况
为保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和公司《募集资金管理制度》
等相关法律、法规和规范性文件要求，公司于 2018 年 3 月 26 日与中国建设银行
股份有限公司深圳福田保税区支行、中国银行股份有限公司深圳市分行营业部及保荐机构东兴证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》；因公司全资子公司铁力市金新农生态农牧有限公司（以下简称“铁力金新农”）为本次募
集资金投资项目实施主体，公司于 2018 年 3 月 26 日与铁力金新农、中国银行股
份有限公司深圳市分行营业部、中国农业银行股份有限公司深圳公明支行及保荐机构东兴证券股份有限公司分别签订了《募集资金四方监管协议》。以上三（四）方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异；公司履行了签
订三（四）方监管协议的有关审议、报备程序；协议的主要内容已经公告披露；
报告期内三（四）方监管协议得到切实履行。
截至2019年12月31日，公司募集资金均按监管要求，专款专用，专户存储，
具体存放账户及报告期末余额情况如下：
账户 开户行 开户单位 银行账号 期末募集资金余额（元）
总账户 建设银行深圳福田保税区支行 44250100006600001379 已销户
总账户 中国银行深圳市分行营业部 756269941400 已销户
理财专户 北京银行深圳宝安支行 20000026994700026082988 已销户
理财专户 建设银行深圳福田保税区支行 44250100006600001740 已销户
理财专户 工行深圳分行车公庙支行 4000025319200663468 已销户
理财专户 广州农商行荔湾支行 02471396008008888 已销户
理财专户 广发银行深圳分行景田支行 深圳市金新农 9550880097102900798 已销户
理财专户 交通银行深圳彩田支行 科技股份有限 443899991010006541830 已销户
理财专户 江苏银行深圳沙井支行 公司 19290188000048518 已销户
理财专户 民生银行深圳宝城支行 630373106 已销户
理财专户 中信银行深圳福强支行 8110301013700408731 已销户
理财专户 珠海华润银行深圳宝体支行 211201003871500002 已销户
理财专户 兴业银行深圳分行 337010100101329917 已销户
理财专户 招商银行深圳东门支行 755901790410305 已销户
总募集资金账户余额合计 -
铁力金新农生
猪养殖一期项 中国银行深圳市分行营业部 752370133370 已销户
目 铁力市金新农
生态农牧有限
铁力金新农年 公司
产 24 万吨猪 中国农业银行深圳公明支行 41020800040057134 已销户
饲项目
铁力项目实施主体单位资金账户余额合计 -
募集资金账户余额合计 -
为充分发挥募集资金使用效率、增加资金收益，公司于 2018 年 3 月 22 日
召开的第四届董事会第十二次（临时）会议、第四届监事会第八次（临时）会议
及于 2018 年 4 月 10 日召开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司及公司全资子公司
铁力市金新农生态农牧有限公司使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金
不超过 4.5 亿元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好，满足保本要求、
单项产品投资期限最长不超过 12 个月的银行保本型产品。现金管理的额度自
2018 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。2019 年 1-12
月份，公司使用可转换公司债券募集资金进行现金管理的情况如下：
理财金额 收益 预计年收 实现收益 是否
受托理财银行 理财产品类型 理财开始日 理财截止日
（万元） 类型 益率% （万元） 到期
建设银行 7 天通知存款 5,500 保本 2018 年 12 月 19 日 2019 年 1 月 2 日 1.89% 4.04 是
最低
北京银行 结构性存款 3,000 保本 2018 年 12 月 19 日 2019 年 1 月 23 日2.0%，最高 9.49 是
3.3%
中信银行 单位通知存款 5,000.00 保本 2019 年 1 月 21 日 2019 年 3 月 4 日 1.96% 11.42 是
广州农商银行荔
智能通知存款 3,000.00 保本 2019 年 1 月 23 日 2019 年 4 月 3 日 2.80% 12.50 是
湾支行
工商银行 单位通知存款 3,000.00 保本 2019 年 1 月 2
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