南京新联电子股份有限公司
募集资金存放与使用情况
的专项报告
中天运[2020]核字第 90088 号
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
南京新联电子股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
中天运[2020]核字第 90088 号
南京新联电子股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的南京新联电子股份有限公司（以下简称“贵公司”）2019 年度《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关材料，按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司管理层编制的上述报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以合理确信贵公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了必要的审核程序，并根据所取得的材料作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理基础。
我们认为，贵公司管理层编制的《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，如实反映了贵公司 2019 年度募集资金实际存放与使用情况。
（本页无正文，为中天运会计师事务所（特殊普通合伙）关于南京新联电子股份
有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之盖章页）
中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：陈晓龙
中国·北京
中国注册会计师：张婕
二○二○年三月二十六日
南京新联电子股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京新联电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】126号）核准，南京新联电子股份有限公司（以下简称“公司”）向6名发行对象非公开发行人民币普通股（A股）128,449,096股，每股面值1.00元，发行价格为10.51元/股，募集资金总额为人民币1,349,999,998.96元，扣除与发行有关的费用人民币28,417,621.53元，公司实际募集资金净额为人民币1,321,582,377.43元。上述募集资金于2016年4月6日全部到账，并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了天衡验字（2016）00056号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
公司募集资金净额为1,321,582,377.43元。报告期内，公司使用募集资金75,438,438.80元。截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金223,105,899.28 元，累计收到利息收入扣除手续费净额169,479,847.38元，期末募集资金余额为1,267,956,325.53元。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金存放情况
截至2019年12月31日，募集资金余额为 1,267,956,325.53 元，其中银行活期存款10,956,325.53元、七天通知存款10,000,000.00元、银行保本型理财产品1,247,000,000.00元。具体存放情况如下：
金额单位：人民币
元
公司名称 银行名称 银行账号 类型 存储金额（元）
南京新联电子股份 中国光大银行股份有限 活期存款
有限公司 公司南京分行 76490188001133227 1,001.62
南京新联电子股份 上海浦东发展银行股份 活期存款
有限公司 有限公司南京建邺支行 93180154740002612 97,020.62
南京新联电子股份 上海浦东发展银行股份 结构性存款
有限公司 有限公司南京建邺支行 93180154740002612 （保本型） 12,000,000.00
南京新联电子股份 上海浦东发展银行股份 结构性存款
有限公司 有限公司南京建邺支行 93180154740002612 （保本型） 582,000,000.00
南京新联电子股份 上海浦东发展银行股份 结构性存款
有限公司 有限公司南京建邺支行 93180154740002612 （保本型） 13,000,000.00
南京新联电能云服 中国光大银行股份有限 活期存款
务有限公司 公司南京分行 76490188001133309 7,829,037.76
南京新联电能云服 中国光大银行股份有限 结构性存款
务有限公司 公司南京分行 76490053000542063 （保本型） 30,000,000.00
南京新联电能云服 中国光大银行股份有限 结构性存款
务有限公司 公司南京分行 76490053000542063 （保本型） 200,000,000.00
南京新联电能云服 中国光大银行股份有限 结构性存款
务有限公司 公司南京分行 76490053000542063 （保本型） 148,000,000.00
南京新联智慧能源 中国光大银行股份有限 活期存款
服务有限公司 公司南京分行 76490188001189918 1,579,254.39
南京新联智慧能源 上海浦东发展银行股份 结构性存款
服务有限公司 有限公司南京建邺支行 93180133540000015 （保本型） 235,000,000.00
南京新联智慧能源 上海浦东发展银行股份 结构性存款
服务有限公司 有限公司南京建邺支行 93180133540000015 （保本型） 12,000,000.00
南京新联智慧能源 中国光大银行股份有限 7 天通知存款
服务有限公司 公司南京分行 76490053000542995 5,000,000.00
南京新联智慧能源 中国光大银行股份有限 7 天通知存款
服务有限公司 公司南京分行 76490181002240108 3,000,000.00
南京康源信息科技 中国光大银行股份有限 活期存款
有限公司 公司南京分行 76490188006717072 1,450,011.14
南京康源信息科技 中国光大银行股份有限 结构性存款
有限公司 公司南京分行 76490053000586547 （保本型） 15,000,000.00
南京康源信息科技 中国光大银行股份有限 7 天通知存款
有限公司 公司南京分行 76490181002212682 2,000,000.00
合计 1,267,956,325.53
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。
2016年4月26日，公司和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）分别与中国光大银行股份有限公司南京分行（以下简称“光大银行”）、上海浦东发展银行股份有限公司南京城南支行签署了《募集资金三方监管协议》；同时公司全资子公司南京新联电能云服务有限公司（以下简称“云服务公司”）作为公司的共同方与光大银行、安信证券签署了《募集资金三方监管协议》。因变更部分募集资金实施主体，2016年6月29日，公司
控股孙公司南京新联智慧能源服务有限公司（以下简称“智慧能源公司”）作为公司的共同方与光大银行、安信证券签署了《募集资金三方监管协议》。
为方便公司经营管
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