中化岩土集团股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
为做好募集资金的存放、管理，并掌握募集资金使用情况，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）及相关格式指引的规定，中化岩土集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中化岩土”）经认真核查，现对 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项说明。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2384 号文核准，公司于 2018 年
3 月公开发行可转换公司债券 603.66 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集
资金总额为人民币 60,366.00 万元，扣除券商发行费用人民币 650.00 万元后，
募集资金净额为人民币 59,716.00 万元。该募集资金已于 2018 年 3 月 21 日全部
到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2018)第
510ZC0091 号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
截至报告期末，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用及结存情况为：
累计已使用资金 40,316.01 万元，2020 年度使用资金 1,628.87 万元，理财收益
和利息收入（扣除手续费）431.82 万元，尚未使用的金额为 19,831.82 万元，其中补充流动资金 10,000.00 万元，存储金额 9,831.82 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据公司制定的《中化岩土集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），公司具体使用募集资金对募集资金项目进行投资时，必须严格遵守公司财务管理相关制度和本办法的规定，履行申请和审批手续。涉及每一笔募集资金的支出均需要由使用部门提出募集资金的使用报告，由使用部门负责人签字后报计划财务部，经计划财务部审核后，逐级报董事会秘书、财务总监、总经理签批后执行。公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司变更募集资金用途时，应当经董事会、股东大会审议通过。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
（二）募集资金专户存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储。
集资金专户。公司和海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机 构”）与北京银行账户对应的各银行分支机构分别签订了《募集资金三方监管协 议》。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
序号 开户人 开户行 银行账号 账户类别 存储余额(元)
200000302323 募集资金户 1,866,792.63
中化岩土集团 北京银行股份有限公 00020770864
1 股份有限公司 司东升科技园支行
200000302323 七天存款户 95,310,000.00
00023049046
2 全泰通用航空 北京银行股份有限公 200000361447 募集资金户 9,326.06
有限公司 司东升科技园支行 00021724404
浙江鑫鹰通用 北京银行股份有限公 200000371053
3 航空机场投资 司东升科技园支行 00021719460 募集资金户 9,558.11
有限公司
上海强劲地基 北京银行股份有限公 200000109753
4 工程股份有限 司东升科技园支行 00021718938 募集资金户 286,633.09
公司
5 强劲国际工程 北京银行股份有限公 FTN000371209 募集资金户 826,281.01
有限公司 司上海分行 41001002593
浙江中青国际 北京银行股份有限公 200000361510
6 航空俱乐部有 司东升科技园支行 00025249904 募集资金户 9,624.54
限公司
合计 98,318,215.44
注：1、因购买银行七天通知存款产品需要，北京银行股份有限公司东升科技园支行在 募集资金户下设虚拟子账户，专门用于七天通知存款。
强劲国际工程有限公司募集资金账户分为人民币户和港币户，截至 2020 年 12 月 31日，
人民币户余额 824,581.70 元，港币户余额 2,019.05 港币，2020 年 12 月 31日港币兑人民
币汇率 0.84164，所以强劲国际工程有限公司募集资金账户存储余额为 826,281.01 元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司 2020 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况
2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关
于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 18,335.76 万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具了致同专字(2018)第 510ZA3036 号《关于中化岩土集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》（公告编号：2018-27）。
（三）募集资金投资项目延期以及增加部分募集实施主体的情况说明
2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募
集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意公司延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体，包括：延长“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”、“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限、新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。除上述变更外，募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的公告》。
2019 年 8 月 26 日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于延长
募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”的实施期限。因项目总包施工进展延缓，预计香港机场第三
跑道填海工程项目 3206 合同段施工项目完工时间延迟至 2021 年 6 月底，募集资
金投资项目香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目预计在 2020 年 9 月底完成全部购置。除上述变更部分，本募集资金投资项目其他内容不变。
2020 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于延
长募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限。由于受新型冠状病毒重大疫情影响，全国各地复工都有所延迟，项目开展所需原材料和工作人员返工均受到影响；同时受区域内大市政规划影响，公司安吉通用航空机场整体设计规划需要相应的调整，预计浙江安吉通用航空机场配套产业项目完工时间延迟至 2021 年 4 月底。
2021 年 4 月 16 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于延长募
集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限。由于受区域内大市政规划调整影响，公司安吉通用航空机场整体设计规划需要相应的调整；同时受区域配套设施建设滞后和新型冠状病毒疫情影响，导致项目施工进展低于预期。预计浙江安吉通用航空机场配套产业项目达到预定可使用状态时间延迟至 2022 年 6 月底。
（四）使用闲置募集资金理财情况
2018 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 20,000 万元（含 20,000 万元）进行现金管理，有效期自董事会批准之日起 12 个月内有效，该额度在决议有效期内可循环滚动使用。
2019 年 10 月 10 日，公司第三届董事会第三十一次临时会议审议通过《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 20,000 万元（含 20,000万元）进行现金管理，有效期自董事会批准之日起 12 个月内有效，在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
2020 年 10 月 22 日，公司第三届董事会第四十七次临时会议，审议通过《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 10,000 万元（含
10,000 万元）进行现金管理，该额度在决议有效期内可循环滚动使用。
公司使用部分闲置的募集资金购买的理财产品和存款产品的实施情况如下：
单位：万元
认购方 签约银行 产品名 产品 认购金 起息日 到期日 赎回情况
称 类型 额
中化 北京银行 七天通 定期 2018 年 5 已赎回 10,469.00
岩土 股份有限 知存款 存款 20,000 月 30 日 不适用 万，其中报告期内
公司 赎回 1,544.04万
截至 2020 年 12 月 31 日，公司购买的理财产品和存款产品余额为 9,531.00
万元（不含收益）。截至 2020 年
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