中化岩土集团股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
为做好募集资金的存放、管理，并掌握募集资金使用情况，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及相关格式指引的规定，中化岩土集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中化岩土”）经认真核查，现对 2020 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项说明。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2384 号文核准，公司于 2018 年 3 月公开发
行可转换公司债券 603.66 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币
60,366.00万元，扣除券商发行费用人民币650.00万元后，募集资金净额为人民币59,716.00
万元。该募集资金已于 2018 年 3 月 21 日全部到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的致同验字(2018)第 510ZC0091 号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
截至报告期末，公司公开发行可转换公司债券募集资金(本金)使用及结存情况为：累计
已使用资金 39,867.57 万元，2020 年半年度使用资金 1,180.43 万元，尚未使用的金额为
19,848.43 万元，其中补充流动资金 10,000.00 万元，存储金额 9,848.43 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据公司制定的《募集资金专项存储与使用管理办法》，公司具体使用募集资金对募集资金项目进行投资时，必须严格遵守公司财务管理相关制度和本办法的规定，履行申请和审批手续。使用募集资金时，由具体使用部门（单位）根据募集资金使用计划书提出申请，由财务部门根据募集资金投资计划进行实质性审核，财务经理、财务总监审查并联签，同意后由财务部门通知募集资金专户安排用款。募集资金投资项目应严格按计划或对外投资协议约定投入。因特殊原因，超过计划投入时，按照超出比例报总经理办公会或董事会审批，凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。
（二）募集资金专户存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司和海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）与北京银行账户对 应的各银行分支机构分别签订了《募集资金三方监管协议》。
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司募集资金具体存放情况如下：
序号 开户人 开户行 银行账号 账户类别 存储余额(元)
中化岩土集 北京银行股份有限 200000302323 募集资金户 488,569.88
1 团股份有限 公司东升科技园支 00020770864
公司 行 200000302323 七天存款户 100,000,000.00
00023049046
全泰通用航 北京银行股份有限 200000361447
2 空有限公司 公司东升科技园支 00021724404 募集资金户 9,311.85
行
浙江鑫鹰通 北京银行股份有限
3 用航空机场 公司东升科技园支 200000371053 募集资金户 9,656.15
投资有限公 行 00021719460
司
上海强劲地 北京银行股份有限 200000109753
4 基工程股份 公司东升科技园支 00021718938 募集资金户 286,129.86
有限公司 行
5 强劲国际工 北京银行股份有限 FTN000371209 募集资金户 825,169.84
程有限公司 公司上海分行 41001002593
浙江中青国 北京银行股份有限 200000361510
6 际航空俱乐 公司东升科技园支 00025249904 募集资金户 9,794.82
部有限公司 行
合计 101,628,632.40
注：1、上表存储余额为募集资金本金及存放期间产生的理财收益和利息收入。
2、因购买银行七天通知存款产品需要，北京银行股份有限公司东升科技园支行在募集 资金户下设虚拟子账户，专门用于七天通知存款。
3、强劲国际工程有限公司募集资金账户分为人民币户和港币户，截至 2020 年 6 月 30
日，人民币户余额 823,325.65 元，港币户余额 2,018.95 港币，2020 年 6 月 30 日港币兑人
民币汇率 0.91344，所以强劲国际工程有限公司募集资金账户存储余额为 825,169.84 元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司 2020 年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况
2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关于以募集
资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
18,335.76 万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具了致同专字(2018)第
510ZA3036 号《关于中化岩土集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》（公告编号：2018-27）。
（三）募集资金投资项目延期以及增加部分募集实施主体的情况说明
2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资
项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意公司延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体，包括：延长“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”、“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限、新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。除上述变更外，募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的公告》。
2019 年 8 月 26 日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于延长募集资金投
资项目实施期限的议案》，同意延长“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”的实施期限。因项目总包施工进展延缓，预计香港机场第三跑道填海工程项目 3206 合同段施工项目完工时间延迟至 2021 年 6 月底，募集资金投资项目香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目预计在 2020 年 9 月底完成全部购置。除上述变更部分，本募集资金投资项目其他内容不变。
2020 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于延长募集资金
投资项目实施期限的议案》，同意延长“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限。由于受新型冠状病毒重大疫情影响，全国各地复工都有所延迟，项目开展所需原材料和工作人员返工均受到影响；同时受区域内大市政规划影响，公司安吉通用航空机场整体设计规划需要相应的调整，预计浙江安吉通用航空机场配套产业项目完工时间延迟至 2021 年 4 月底。
（四）使用闲置募集资金理财情况
2018 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集
资金不超过 20,000 万元（含 20,000 万元）进行现金管理，有效期自董事会批准之日起 12
个月内有效，该额度在决议有效期内可循环滚动使用。
2019 年 10 月 10 日，公司第三届董事会第三十一次临时会议审议通过《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、
保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用公开发行可转换公司债券的
闲置募集资金不超过 20,000 万元（含 20,000 万元）进行现金管理，有效期自董事会批准之
日起 12 个月内有效，在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理
到期后归还至募集资金专户。
公司使用部分闲置的募集资金购买的理财产品和存款产品的实施情况如下：
单位：万元
认购方 签约银行 产品名称 产品类型 认购金额 起息日 到期日 赎回情况
北京银行 七天通知 2018-5- 已赎回 10,000.00
中化岩土 股份有限 存款 定期存款 20,000 30 不适用 万，其中报告期内
公司 赎回 1,075.04 万
截至 2020 年 6 月 30 日，公司购买的理财产品和存款产品余额为 10,000.00 万元（不含
收益）。截至 2020 年 6 月 30 日，公司收到理财产品和七天通知存款等累计收益 315.27 万
元，支付银行手续费 0.84 万元。
（五）使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金情况
在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集资金安全的
情况下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会
第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分别审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置
募集资金暂时补充流动资金，补充期限为 12 个月，自 2018 年 3 月 28 日起至 2019 年 3 月
27 日止。
截至2018年12月31日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金
查看PDF原文
