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亚太科技:第一期股票期权和限制性股票激励计划自查表

公告日期:2023-09-27

亚太科技:第一期股票期权和限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

    江苏亚太轻合金科技股份有限公司
第一期股票期权和限制性股票激励计划自查表
公司简称:亚太科技                股票代码:002540                  独立财务顾问:无

                                                                  是否存在该

 序号                            事项                            事项(是/否    备注
                                                                    /不适用)

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意      是

      见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否      是

      定意见或无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开      是

      承诺进行利润分配的情形

  4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                          是

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                              是

  6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              是

  7    是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控        是

      制人及其配偶、父母、子女

  8    是否未包括独立董事、监事                                        是

  9    是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选                  是

 10  是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人      是

      选

 11  是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出      是

      机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员      是

      情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                          是

 14  激励名单是否经监事会核实                                        是

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数      是

      累计是否未超过公司股本总额的10%


16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票      是

    是否未超过公司股本总额的1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益    不适用

    数量的20%

18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、      是

    职务、获授数量

19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对象行      是

    使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年            是

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                  是

22  股权激励计划所规定事项是否完整                                  是

    (1)对照《管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上市公司不

    得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股      是

    权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条

    件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围              是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予股票种类、

    的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;若分次实施

    的,每次拟授出予的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股

    本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权      是

    激励计划权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股权激励计划

    所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算

    过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应披

    露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授

    予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授      是

    的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励

    对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是

    否超过公司股本总额1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日的确定方

    式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的授予日、限      是

    售期和解除限售锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

    如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的

    其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式

    作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、      是

    是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合

    理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意

    见并披露


    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使

    权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;对设

    立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予权益、行

    使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括

    董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露        是

    激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定指标的

    科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励

    计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合

    理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确上市公

    司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间            是

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程        是

    序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价值

    的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当      是

    计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                                  是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变      是

    更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制      是

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

    记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或      是

    行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注

    销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原

    则、操作程序、完成期限等。

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利      是

    于促进公司竞争力的提升

25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否    不适用

    不少于3家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                                是

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个月      是

28  每期解除限售时限是否不少于12个月                                是

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的      是

    50%


  30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12个月        是

  31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日          是

  32  股票期权每期行权时限是否不少于12个月                            是

  33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股      是

        票期权总额的50%

        独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持

  34  续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见        是

  35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法      是

        的规定发表专业意见

        (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件        是

        (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定              是

        (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办        是

        法》的规定

        (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规        是

        的规定

        (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义        是

        务

        (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                      是

        (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益        是

        和违反有关法律、行政法规的情形

        (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据        是

        《管理办法》的规定进行了回避

        (9)其他应当说明的事项                                        是

  36  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业    不适用

        意见是否完整,符合管理办法的要求

  37  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决              是

  38  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决            是

  39  是否不存在重大无先例事项                                        是

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。
                                       
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