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华泰家园 8 号集合资产管理计划
资产管理合同
管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
托管人：上海浦东发展银行股份有限公司南京分行
二Ｏ一五年 月 日
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目 录
一、前言..............................................................................................................................................2
二、释义..............................................................................................................................................2
三、合同当事人..................................................................................................................................6
四、集合资产管理计划的基本情况 ..................................................................................................7
五、集合计划的参与和退出............................................................................................................10
六、管理人自有资金参与集合计划 ................................................................................................16
七、集合计划的分级........................................................................................................................16
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 ............................................................................21
九、集合计划的成立........................................................................................................................21
十、集合计划账户与资产................................................................................................................21
十一、集合计划资产托管................................................................................................................22
十二、集合计划的估值....................................................................................................................22
十三、集合计划的费用、业绩报酬 ................................................................................................27
十四、集合计划的收益分配............................................................................................................29
十五、投资理念与投资策略............................................................................................................30
十六、投资决策与风险控制............................................................................................................30
十七、投资禁止行为........................................................................................................................36
十八、集合计划的信息披露............................................................................................................37
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 ........................................................................39
二十、集合计划的展期....................................................................................................................40
二十一、集合计划终止和清算 ........................................................................................................41
二十二、当事人的权利和义务 ........................................................................................................42
二十三、违约责任与争议处理 ........................................................................................................46
二十四、风险揭示............................................................................................................................47
二十五、合同的成立与生效............................................................................................................51
二十六、合同的补充、修改与变更 ................................................................................................51
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一、前言
为规范华泰家园 8 号集合资产管理计划运作，明确《华泰家园 8 号集合资
产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同
法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业
务实施细则》、 《私募投资基金监督管理暂行办法》、 《证券公司客户资产管
理业务规范》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法
规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平
等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权
利义务的法律文件，当事人按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证
券公司集合资产管理业务实施细则》、《关于上市公司实施员工持股计划试点
的指导意见》、《华泰家园 8 号集合资产管理计划说明书》、本合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法。
委托人所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同和《华
泰家园 8 号集合资产管理计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自
行承担投资风险和损失。
委托人在此申明签署本集合计划管理合同即表明委托人为已具备《私募投
资基金监督管理暂行办法》规定要求的合格投资者。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但
不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集
合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划
资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
集合资产管理计划、资产管
理计划、集合计划、本计划 指华泰家园 8 号集合资产管理计划；
集合计划说明书、计划说明
书、说明书
指《 华泰家园 8 号集合资产管理计划说明书》及
对说明书的任何有效的修订和补充；
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集合资产管理合同、资产管
理合同、本合同
指《 华泰家园 8 号集合资产管理计划资产管理合
同》及对该合同的任何有效的修订和补充；
托管协议 指《 华泰家园 8 号集合资产管理计划托管协议》；
风险揭示书 指《 华泰家园 8 号集合资产管理计划风险揭示
书》；
《管理办法》
指 2013 年 6 月 26 日中国证监会根据《关于修改
〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决
定》修订并施行的《证券公司客户资产管理业务
管理办法》；
《实施细则》、《细则》
指 2013 年 6 月 26 日中国证监会根据《关于修改
〈证券公司集合资产管理业务实施细则〉的决
定》修订并施行的《证券公司集合资产管理业务
实施细则》；
《规范》 指 2012 年 10 月 19 日中国证券业协会发布并施
行的《证券公司客户资产管理业务规范》；
《指导意见》 指 2014 年 6 月 20 日中国证监会发布《关于上市
公司实施员工持股计划试点的指导意见》；
《员工持股计划》
指新都化工（002539.SZ） 于 2015 年 10 月 29 日
公告的《 成都市新都化工股份有限公司第一期员
工持股计划（草案）》；
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会；
集合资产管理合同当事人、
集合计划当事人
指受资产管理合同约束，根据资产管理合同享有
权利并承担义务的集合计划管理人、集合计划托
管人和委托人；
集合计划管理人、管理人 指华泰证券（上海）资产管理有限公司，也简称
为“华泰资管”；
集合计划托管人、托管人 指上海浦东发展银行股份有限公司南京分行，也
简称为“ 浦发银行南京分行”；
推广机构 指华泰证券（上海）资产管理有限公司、华泰证
券股份有限公司；
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