股票代码：002534 股票简称：西子洁能
债券代码：127052 债券简称：西子转债
浙商证券股份有限公司
关于
西子清洁能源装备制造股份有限公司
董事会、监事会换届及高级管理人员发生变动
的临时受托管理事务报告
债券受托管理人
（住所：浙江省杭州市五星路 201 号）
二〇二三年四月
重要声明
本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《西子清洁能源装备制造股份有限公司可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定及其它相关信息披露文件以及西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称“西子洁能”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）编制。浙商证券编制本报告的内容及信息均来源于西子洁能提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所做承诺或声明。
一、受托管理债券的基本情况
发行人 西子清洁能源装备制造股份有限公司
债券名称 西子清洁能源装备制造股份有限公司公开发行可转换公司债券
债券简称 西子转债
核准文件 《关于核准杭州锅炉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》（证监许可〔2021〕3768 号）
债券期限 6 年
发行规模 11.10 亿元
债券利率 第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年
1.80%、第六年 2.00%
起息日 2021 年 12 月 24 日
每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日
付息日 为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。
每相邻的两个付息日之间为一个计息年度
到期日 2027 年 12 月 23 日
计息方式 按年计息
还本付息方式 每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息
自发行结束之日 2021 年 12 月 30 日起满六个月后的第一个交易日 2022
转股期限 年 6 月 30 日起至可转债到期日 2027 年 12 月 23 日止（如遇法定节假日
或休息日则延至其后的第一个工作日，顺延期间付息款项不另计息）
担保情况 无担保
初始转股价 28.08 元/股
当前转股价格 18.80 元/股
上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2021 年 7 月出具的《杭州锅炉
发行时主体和 集团股份有限公司公开发行可转换公司债券信用评级报告》，西子转债
债券信用级别 的信用等级为 AA 级，发行人的主体信用等级为 AA 级，评级展望为稳
定
上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2022 年 5 月出具的《西子清洁
跟踪评级情况 能源装备制造股份有限公司公开发行可转换公司债券跟踪评级报告》，
西子转债的信用等级为 AA 级，发行人的主体信用等级为 AA 级，评级
展望为稳定
主承销商、债 浙商证券股份有限公司
券受托管理人
募集资金用途 新能源科技制造产业基地及补充流动资金项目
二、本次债券的重大事项
浙商证券作为西子洁能公开发行可转换公司债券（债券简称为“西子转债”，债券代码为“127052”）的债券受托管理人，代表上述债券全体持有人，持续密切关注本次债券对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《管理办法》、《执业行为准则》等规定及《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：
（一）本次重大事项
1、董事会换届人员变动
因公司第五届董事会任期届满，公司第五届董事会第四十次临时会议并最终经 2023 年第一次临时股东大会选举通过，完成了董事会的换届选举，并经第六届董事会第一次会议选举出董事长。换届前后公司董事会成员变化如下：
职务 换届前 换届后
董事长 王水福 王水福
董事 许建明 许建明
董事 罗世全 罗世全
董事 廖海燕 廖海燕
董事 林建根 Chang Ian H（张仁爀）
董事 陆敏 程欣
独立董事 刘国健 刘国健
独立董事 朱克实 胡世华
独立董事 史彦涛 宋明顺
因本次董事会换届，公司 1/3 以上董事发生了变化。
新任董事的基本情况如下：
（1）程欣，男，中国国籍，无境外居留权，1989 年生，汉族，大学本科，审计师。2012 年毕业于浙江工商大学审计系，历任金鱼集团审计员，杭实集团审计部主管、副部长（主持工作），现任杭实集团风险管理部副部长（主持工作）。程欣先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》所规定的不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
（2）ChangIanH（张仁爀），男，美国国籍，1954 年生，拥有中国永久居留
权。现任西子联合控股有限公司董事长高级顾问，奥地利 FACC AG 独立董事，多个中美大学客座教授。曾任波音民机集团中国运营和业务发展副总裁、天津波音复合材料有限责任公司董事长、马来西亚 ACM 公司董事长、波音上海公司和波音舟山公司监事会监事。ChangIanH（张仁爀）先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》所规定的不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
（3）胡世华，男，中国国籍，无境外居留权，1971 年生，汉族。1992 年 12
月毕业于西南财经大学会计专业；2010 年 10 月毕业于香港中文大学高级财会人员专业会计学专业，研究生学历，硕士学位，中国注册会计师、中国注册评估师、
国际内部审计师、高级会计师。2008 年 9 月至 2012 年 9 月在杭州锅炉集团股份
有限公司任财务总监；2012 年 10 月至 2014 年 12 月为境内企业提供 IPO 申报、
投资并购及财务管理咨询等服务；2015 年 1 月至 2018 年 12 月在赞宇科技集团
股份有限公司任副总经理、财务总监；2019 年 1 月至 2022 年 2 月在海亮集团有
限公司任财务总监；2022 年 2 月至今，在杭州华馨管理咨询有限公司任执行董事；2022 年 4 月至今，在浙江田中精机股份有限公司任独立董事。胡世华先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》所规定的不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
（4）宋明顺，男，中国国籍，无境外居留权，1961 年生，汉族，中共党员，教授，博士生导师。1983 年 7 月毕业于武汉测绘学院，大地测量学士；1997 年3 月毕业于浙江大学，管理学硕士；2015 年 5 月毕业于浙江大学，管理学博士。
1983 年 9 月至 1990 年 9 月军队服役，任军校学员、排长、参谋、教员、教官。
1990 年 10 月军队转业至中国计量学院任教师，历任中国计量学院管理科学与工程系系主任，管理学院院长，经济与管理学院院长，中国计量学院副院长，中国
计量大学副校长，中国计量大学校长，现任中国计量大学经济与管理学院教师。宋明顺先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》所规定的不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
2、监事会换届人员变动
因公司第五届监事会任期届满，公司经第五届监事会第十九次临时会议提名，经职工代表大会、2023 年第一次临时股东大会选举通过，完成了监事会的换届选举；并经第六届监事会第一次会议选举出监事会主席。本次换届前后监事会构成如下：
职务 换届前 换届后
监事会主席 陆志萍 李俊
监事 郦强 郦强
监事 阎浩 祝晓
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