证券代码：002532 证券简称：新界泵业 公告编号：2015-011
新界泵业集团股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新界泵业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十四次会议于2015年2月2日在公司总部大楼三楼会议室召开，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。现将有关情况公告如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划概述
（一）公司股票期权与限制性股票激励计划简述
《新界泵业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）及其摘要已经公司2015年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的种类：激励计划拟授予激励对象股票期权与限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行新股。
3、行权/授予价格：激励计划首次授予的股票期权的行权价格为11.73元，限制性股票的授予价格为6.06元。
4、激励对象：激励计划涉及的激励对象共计67人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及对公司（含控股子公司）持续发展有直接影响的核心骨干。激励对象人员名单及分配情况如下表所示：
获授的股票 获授的限制 获授权益 获授权益占
小计
姓 名 职 位 期权份数 性股票股数 占授予总 当前总股本
(万份)
（万份) （万股) 数的比例 比例
张建忠 常务副总经理 12.5 12.5 25 5.26% 0.08%
张俊杰 副总经理 12 12 24 5.05% 0.07%
董事、副总经
严先发 7.5 7.5 15 3.16% 0.05%
理、董事会秘
书、财务总监
欧阳雅之 副总经理 7.5 7.5 15 3.16% 0.05%
中层管理人员、核心骨干
256 94 350 73.69% 1.09%
（共63人）
预留股票期权 46 - 46 9.68% 0.14%
合计 341.50 133.50 475 100.00% 1.48%
鉴于原激励对象刘天云、沈云荣因个人原因放弃其获授的全部权益，激励对象徐彦召因个人原因放弃其获授的部分限制性股票权益，因此，根据公司股权激励计划的相关规定，公司对本激励计划授予股票期权与限制性股票的对象及授予的权益数量进行了相应调整，具体为：首次授予股票期权的激励对象人数由67人调整为65人；授予股票期权的总数由341.5万份调整为332.5万份；授予限制性股票的激励对象人数由26人调整为25人，授予限制性股票的总数由133.5万股调整为127万股；预留股票期权仍为46万份。
调整后的激励计划确定的激励对象具体分配如下表：
获授的股票 获授的限制 获授权益
小计 获授权益占授
姓 名 职 位 期权份数 性股票股数 占当前总
(万份) 予总数的比例
（万份) （万股) 股本比例
张建忠 常务副总经理 12.50 12.50 25.00 5.44% 0.08%
张俊杰 副总经理 12.00 12.00 24.00 5.22% 0.07%
董事、副总经理、
严先发 董事会秘书、财 7.50 7.50 15.00 3.26% 0.05%
务总监
欧阳雅之 副总经理 7.50 7.50 15.00 3.26% 0.05%
中层管理人员、核心骨干（共
247.00 87.50 334.50 72.81% 1.05%
61人）
预留股票期权 46.00 - 46.00 10.01% 0.14%
合计 332.50 127.00 459.50 100% 1.44%
5、行权/解锁条件和时间安排：
激励计划对股票期权行权条件和限制性股票解锁条件所确定的公司业绩考 核指标和个人业绩考核要求均相同，在激励计划有效期内，分年度进行考核。考核期内，若公司层面或激励对象个人层面考核结果不符合《新界泵业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，则公司将按照激励计划相关规定注销激励对象相应考核年度内所获期权可行权份额，并按授予价格回购注销限制性股票当期可解锁份额。
（1）公司业绩考核要求：
①等待期/锁定期考核指标：公司股票期权/限制性股票在等待期/锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益净额后归属于上市公司股东的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
②公司行权期/解锁期前一年度业绩考核要求：本计划在2015年-2017年会计年度中，分年度对公司业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。业绩考核的指标为：扣除非经常性损益的净利润增长率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率。在本激励计划有效期内，公司对各年度财务业绩考核目标如下表所示：
可解锁预留
可行权/解锁
行权时间/ 权益数量占
行权期/解锁 业绩考核条件 数量占获授
解锁时间 预留权益总
权益的比例 额的比例
以2014年业绩为基准，
首次授予股票 2015年公司实现的扣除非
自授予日起12个月后
期权第一个行 经常性损益的净利润较
的首个交易日起至授
权期/授予限制 2014年增长不低于18%，且 35% —
予日起24个月内的最
性股票第一次 当年实现的扣除非经常性
后一个交易日当日止
解锁 损益后的加权平均净资产
收益率不低于8.1%。
自授予日起24个月后 以2014年业绩为基准，
首次授予股票 的首个交易日起至授 2016年公司实现的扣除非
期权第二个行 予日起36个月内的最 经常性损益的净利润较
权期/授予限制 后一个交易日当日止/ 2014年增长不低于35%，且
性股票第二次 预留股票期权自授予 当年实现的扣除非经常性 35% 50%
解锁 日起12个月后的首个 损益后的加权平均净资产
/预留股票期权 交易日起至授予日起 收益率不低于8.5%。
第一个行权期 24个月内的最后一个
交易日当日止
首次授予股票 自授予日起36个月后 以2014年业绩为基准， 30% 50%
期权第三个行 的首个交易日起至授 2017年公司实现的扣除非
权期/授予限制 予日起48个月内的最 经常性损益的净利润较
性股票第三次 后一个交易日当日止/ 2014年增长不低于60%，且
解锁 预留股票期权自授予 当年实现的扣除非经常性
/预留股票期权 日起24个月后的首个 损益后的加权平均净资产
第二个行权期 交易日起至授予日起 收益率不低于9.0%。
36个月内的最后一个
交易日当日止
本计划中所指的净利润或计算过程中所需使用的净利润指标均以归属于上市公司股东的扣
