计划资产管理合同
合同编号：（DY）国信-英飞拓3号
委托人：深圳英飞拓科技股份有限公司（代深圳英飞拓
科技股份有限公司第三期员工持股计划）
管理人：国信证券股份有限公司
托管人：中国工商银行股份有限公司深圳市分行
联系人：钟艳
联系电话：0755-86096000
传真：0755-86098166
管理人：国信证券股份有限公司
法定代表人：何如
联系人：秦圣
通讯地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
邮政编码：518001
联系电话：0755-22940159
传真：0755-82130672
托管人：中国工商银行股份有限公司深圳市分行
负责人：徐守本
联系人：廖萍
通讯地址：深圳市罗湖区深南东路5055号
邮政编码：518015
联系电话：0755-25930300
传真：
第九条交易及交收清算安排 ............................................................................................................ 15
第十条越权交易处理 ........................................................................................................................ 20
第十一条委托资产的估值 ................................................................................................................ 21
第十二条委托资产的会计核算 ........................................................................................................ 24
第十三条托管人对管理人的投资监督 ............................................................................................ 25
第十四条委托资产管理业务的费用与税收.................................................................................... 26
第十五条委托资产投资于证券所产生的权利的行使.................................................................... 28
第十六条报告义务 ............................................................................................................................ 28
第十七条资产管理合同的生效、变更、展期与终止.................................................................... 29
第十八条合同终止时资产清算和返还 ............................................................................................ 30
第十九条文件档案的保存 ................................................................................................................ 32
第二十条违约责任和免责条款 ........................................................................................................ 32
第二十一条争议的处理 .................................................................................................................... 33
第二十二条或有事项 ........................................................................................................................ 33
第二十三条其他事项 ........................................................................................................................ 34
附件一：单一资产管理业务风险揭示书 ........................................................................................36
附件二：国信证券业务联系表暨《划款指令》授权书（表样）................................................ 42
附件三：托管机构业务联系表（表样） ........................................................................................43
附件四：业务联系表（委托人表样） ............................................................................................ 44
附件五：分期缴付委托资产通知书（表样）................................................................................ 45
附件六：委托资产参数 .................................................................................................................... 46
附件七：资产管理计划成立通知书 ................................................................................................ 47
附件八：《投资交易监督事项表》（样表）................................................................................ 48
附件九：预留印鉴样本 .................................................................................................................... 49
第一条 定义和解释
在本合同中，除非上下文另有解释或文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1.1本合同：指本《国信证券英飞拓员工持股3号单一资产管理计划资产管理合同》及对该合同的任何有效修订和补充。
1.2委托资产：是指委托人拥有合法处分权、依法委托管理人投资管理并由托管人托管的本合同标的财产，包括委托人合法持有的，托管人托管的现金以及投资过程中形成的其他金融资产。
1.3委托资产管理：指委托人依据有关现行法律、法规，与管理人、托管人签订本合同，由管理人按本合同约定进行投资，在维护委托人资产安全的前提下争取实现委托资产收益目标的行为。
1.4委托人：见合同当事人相关信息。
1.5管理人：指国信证券股份有限公司，本文中有时也简称“国信证券”。
1.6托管人：指中国工商银行股份有限公司深圳市分行。
1.7投资主办人：指对本单一计划进行具体投资管理的人员。同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
1.8投资收益：指清算日委托资产余额减委托资产本金的差额，如为负数则为投资亏损。
1.9清算日：指本合同终止日或经合同当事人同意提前终止日。
1.10专用证券账户：指根据《管理办法》、《运作管理规定》以及中登开户规则的规定，管理人以深圳英飞拓科技股份有限公司第三期员工持股计划的名义在
1.16管理委员会：指本次员工持股计划持有人会议管理委员会。
1.17锁定期：指本次员工持股计划的锁定期。员工持股计划的锁定期为12个月。锁定期自上市公司公告完成购买之日起算，后续因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦遵守上述股份锁定安排。
1.18合格投资者：是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织。
（一）具有2年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。
（二）最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。
（三）金融管理部门视为合格投资者的其他情形。
合格投资者投资于单只产品的金额不低于相关监管规定要求的标准。
投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。
第二条 三方声明与承诺
2.1委托人声明与承诺
2.1.1委托人承诺具备签署并履行本合同的权利能力和行为能力，具有合法的参与单一资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与单一资产管理业务的情形；
2.1.2委托人承诺以真实身份参与单一资产管理业务，保证提供给管理人、托
相关法律法规和监管规定而给委托资产或委托人及资金提供方造成任何损失，管理人及托管人不承担责任；
2.1.4委托人声明已听取了管理人指定的专人对管理人业务资格的披露和对相关业务规则、合同的讲解，阅读并理解风险揭示书的相关内容，并已充分理解本合同全文，了解相关权利及义务及所投资品种的风险收益特征，承诺自行承担风险和损失；
2.1.5委托人有完全及合法的权利委托或授权管理人对委托资产进行投资管理。
如果委托人为法人，则承诺签署和履行本合同不会与其章程、内部规章、以其为一方主体的任何其他合同或其他法律文件及其在该等法律文件中的义务发生冲突，且不违反适用于委托人的任何现行法律、法规、规章、条例、司法判决、裁定、仲裁裁决和行政授权、命令及决定，并履行了委托人的内部程序。
2.1.6委托人代表本次员工持股计划所作的陈述、保证与承诺：
（1）委托人保证及时向管理人充分披露员工持股计划参与成员的身份；
（2）委托人保证本次员工持股计划运作符合《指导
