证券简称：英飞拓 证券代码：002528
深圳英飞拓科技股份有限公司
2016年股票期权激励计划
（草案）
深圳英飞拓科技股份有限公司
二○一六年五月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1、2、3号》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及深圳英飞拓科技股份有限公司（以下简称“英飞拓”或“公司” ）《公司章程》制订。
2、本激励计划拟向激励对象授予1450万份股票期权，每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股英飞拓股票的权利。对应的公司股票数量1450万股A股普通股，占本激励计划签署时公司股本总额71165.239万股的2.038%。其中首次授予1320万份，占本激励计划签署时公司股本总额71165.239万股的1.855%。预留130万份，占本激励计划签署时公司股本总额71165.239万股的0.183%，占本计划授出股票期权总数的8.966%。
预留部分的授予由董事会提出，监事会核实，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、期权行权价格等详细内容做出充分的信息披露后，按中国证监会相关要求完成法定程序后进行授予。
标的股票来源为公司向激励对象定向发行，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的1%。股权激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
3、本激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员、公司（子公司）核心技术（业务）人员，总计264人, 公司独立董事、监事不在本次股权激励的激励对象范围之内。 激励对象中不存在持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，也不存在持有公司5%以上股份的股东或实际控制人的配偶及直系亲属。
4、本激励计划拟授予的股票期权的行权价格为10.81元。行权价格依据下述两个价格中的较高者确定：（1）股票期权激励计划草案摘要公布前一个交易日的英飞拓股票收盘价10.59元；（2）股票期权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的英飞拓股票平均收盘价10.81元。
5、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若英飞拓发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格和行权数量将做相应的调整。
股东大会授权董事会依前述已列明的原因调整股票期权数量或行权价格。除上述情况外，因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经公司董事会通过并经股东大会审议批准。
6、行权安排：本期股票期权激励计划有效期为自首次股票期权授予日起最长不超过四年。本次授予的股票期权自本期激励计划授予日起满12个月后，激励对象应在可行权日内按30%、30%、40%的行权比例分期行权。本次授予的期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
可行权数量占获
行权期 行权时间 授期权数量比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起
第一个行权期 30%
24个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起
第二个行权期 30%
36个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起
第三个行权期 40%
48个月内的最后一个交易日当日止
预留部分分二次行权，具体行权时间安排如下：
可行权数量占获
行权期 行权时间 授期权数量比例
自首次授予的授予日起24个月后的首个交易日起
第一个行权期 至首次授予的授予日起36个月内的最后一个交易 50%
日当日止
自首次授予的授予日起36个月后的首个交易日起
第二个行权期 至首次授予的授予日起48个月内的最后一个交易 50%
日当日止
若未能满足行权条件，则当期的股票期权不得行权，该部分期权由公司注销。
激励对象符合行权条件但在该行权期内未全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。
7、行权条件：本计划在2016—2018年的3个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。各年度绩效考核目标如表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以2015年净利润为基数，2016年实现的净利润增长率不低于10%
第二个行权期 以2015年净利润为基数，2017年实现的净利润增长率不低于20%
第三个行权期 以2015年净利润为基数，2018年实现的净利润增长率不低于30%
本计划预留部分授予的期权在2017—2018年的2个会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以2015年净利润为基数，2017年实现的净利润增长率不低于20%
第二个行权期 以2015年净利润为基数，2018年实现的净利润增长率不低于30%
根据孰低原则，年度净利润以扣除非经常性损益与扣除前的净利润相比的低者作为计算依据。如果公司当年发生公开发行或非公开发行行为，则新增加的净资产对应的净利润额不计入当年净利润净增加额的计算。期权成本应在经常性损益中列支。若公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。
股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
8、英飞拓承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶未参与本激励计划。激励对象张衍锋与实际控制人刘肇怀为姻亲关系，刘祯祥、刘务祥与刘肇怀为叔侄关系，其获授权益与其所任职务匹配。
9、英飞拓承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
10、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：英飞拓股东大会审议通过。
11、公司股东大会对本期激励计划进行投票表决时，将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。独立董事还将就本期激励计划向所有股东公开征集委托投票权。
目 录
一、释义......6
二、股票期权激励计划的目的......7
三、激励对象的确定依据和范围......7
四、股票期权激励计划的股票数量、种类、来源......8
五、股票期权的分配......8
六、股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、标的股
票禁售期......9
七、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法......11
八、股票期权的获授条件、行权条件和行权安排......11
九、股票期权激励计划的调整方法和程序......14
十、实行股票期权激励计划、授予股票期权及激励对象行权的程序......16
十一 公司与激励对象各自的权利义务......17
十二、股票期权激励计划的变更、终止......18
十三、股东大会授权董事会的具体事项......20
十四、股票期权的会计处理方法及对业绩的影响测算......20
十五、其他......22
一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
英飞拓、本公司、公司指 深圳英飞拓科技股份有限公司
指深圳英飞拓科技股份有限公司股票期权激励计划
激励计划、本计划 指
（草案）
英飞拓授予激励对象在未来一定期限内以预先确定
股票期权、期权 指
的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利
标的股票 指 根据激励计划，激励对象有权购买的英飞拓股票
按照本计划规定获得股票期权的英飞拓董事、高级
激励对象 指
管理人员及其他员工
期权授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期
从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为
股票期权有效期 指
止的时间段
等待期 指 股票期权授予日至首个可行权日之间的时间段
激励对象根据本激励计划，在规定的期间内以预先
行权 指
确定的价格和条件购买标的股票的行为
