证券代码：002527 证券简称：新时达 公告编号：临2024-015
上海新时达电气股份有限公司
关于2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，符合本次股票期
权行权条件的激励对象共111 人，可申请行权的股票期权数量为179.20 万份，占目前公司总股本比例约为0.27%，股票期权的行权价格为5.20 元/份。
本次满足行权条件的股票期权将采用集中行权模式。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。
第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第六届董事会第八次会议及第六届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，董事会认为公司2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第一个行权期行权条件已经成就，符合行权条件的111名激励对象可申请行权的股票期权数量为179.20万份，行权价格为5.20元/份。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序及简述
（一）本激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年4月27日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于<上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于<上海新时达
电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2、2023年4月29日至2023年5月10日，公司对本激励计划授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本激励计划授予激励对象有关的任何异议。2023年5月16日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2023年5月22日，公司召开2022年度股东大会，审议通过了《关于<上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。公司于同日披露了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023年5月22日，公司召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，确定公司对本激励计划的激励对象名单和授予数量进行调整，同时以2023年5月22日为本激励计划股票期权的授予日，向符合授予条件的379名激励对象授予1,503.18万份股票期权，行权价格为5.20元/份。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
5、2023年6月27日，公司披露了《关于2023年股票期权激励计划股票期权授予登记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，完成了2023年股票期权激励计划股票期权授予登记工作。
6、2024年4月25日，公司召开第六届董事会第八次会议及第六届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关
于2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关议案发表了同意的意见。
（二）本激励计划简述
公司于2023年5月22日召开2022年度股东大会，审议通过了《关于<上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，本激励计划的主要内容如下：
1、标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、激励对象
本激励计划拟授予的激励对象总人数为380人，包括公司公告本激励计划时在公司（含分、控股子公司，下同）任职的中层管理人员及核心骨干人员。
3、本激励计划拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
激励对象 获授的股票 占本激励计划 占本激励计划
激励对象职务 人数 期权数量 授予股票期权 公告日股本总
（万份） 总数的比例 额的比例
公司总部 63 235.00 15.61% 0.35%
中层管理人员及核心骨干人员
电梯控制业务板块 92 337.00 22.39% 0.51%
中层管理人员及核心骨干人员
机器人业务板块 61 231.00 15.35% 0.35%
中层管理人员及核心骨干人员
控制与驱动业务板块 90 344.80 22.91% 0.52%
中层管理人员及核心骨干人员
子公司会通科技 53 238.38 15.84% 0.36%
中层管理人员及核心骨干人员
子公司晓奥享荣 21 119.00 7.91% 0.18%
中层管理人员及核心骨干人员
合计 380 1,505.18 100.00% 2.27%
4、股票期权的行权价格
本激励计划授予的股票期权的行权价格为5.20元/份，即满足行权条件后，激励对象可以5.20元/份的价格购买公司向激励对象定向增发的公司A股普通股股票。
5、本激励计划的有效期、等待期和行权安排
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。
（2）本激励计划的等待期
本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划授予股票期权的等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月。等待期内激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）本激励计划的行权安排
在可行权日内，授予的股票期权若达到本计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权安排行权。
本激励计划授予的股票期权行权期及各期行权比例安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自股票期权授权完成日起12个月后的首个交易日起至股票期权 40%
授权完成日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权授权完成日起24个月后的首个交易日起至股票期权 30%
授权完成日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自股票期权授权完成日起36个月后的首个交易日起至股票期权 30%
授权完成日起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就或激励对象未申请行权的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
二、董事会关于本激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的相关说明
（一）第一个等待期即将届满的说明
根据公司《激励计划（草案）》的规定，本激励计划股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自股票期权授权完成日起12个月后的首个交易日起至股票期权 40%
授权完成日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权授权完成日起24个月后的首个交易日起至股票期权 30%
授权完成日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自股票期权授权完成日起36个月后的首个交易日起至股票期权 30%
授权完成日起48个月内的最后一个交易日当日止
如上所述，本激励计划的股票期权第一个行权期为自股票期权授权完成日起12
个月后的首个交易日起至股票期权授权完成日起24个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划股票期权的授权完成日为2023年6月26日，股票期权第一个等待期将于2024年6月25日届满，第一个等待期届满之后可以进行行权安排。自股票期权授权完成日起12个月后的首个交易日起至股票期权授权完成日起24个月内的最后一个交易日当日止，第一个行权期可申请行权所获授总量的40%。
（二）本激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
激励对象获授的股票期权第一个行权期行权条件 是否达到行权条件的说明
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
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