证券代码：002527 股票简称：新时达 公告编号：临2021-132
上海新时达电气股份有限公司
关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”或“新时达”）于2021年12月15日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》以及《上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“股权激励计划”或“激励计划”）的规定以及公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司2021年股票期权与限制性股票激励计划规定的预留股票期权与限制性股票授予条件已经成就，同意确定2021年12月15日为公司预留股票期权与限制性股票的授权日/授予日，向符合条件的6名激励对象授予28.00万份股票期权，行权价格为8.17元/份；向符合条件的3名激励对象授予39.00万股限制性股票，授予价格为4.09元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的审批程序
1、2021年4月22日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。公司第五届监事会第六次会议审议通过了相关议案并对本次激励计划的激励对象名单进行核实。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
2、2021年4月23日至2021年5月2日，公司对激励对象名单进行了内部公示。在公示期限内，公司监事会就收到的反馈情况进行了核查和沟通。2021年5月6日，公司披露了《监事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事会认为本次激励计划的拟激励对象不存在相关法律法规规定不得成为激励对象的情况，符合公司本次激励计划激励对象范围的参与资格条件。
3、2021年5月12日，公司召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施激励计划获得批准，并授权董事会确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必须的全部事宜。
4、2021年5月25日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
5、2021年6月22日，公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予股票期权的授予登记工作。首次授予股票期权数量为1,192万份，授予人数为151人。2021年6月29日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予限制性股票（新增股份）已完成授予登记并上市。首次授予限制性股票（新增股份）数量为237.1821万股，授予人数为19人。2021年6月30日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予限制性股票（回购股份）已完成授予登记并上市。首次授予限制性股票（回购股份）数量为460.8179万股，授予人数为28人。
6、2021年12月15日，公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
二、本次激励计划规定的预留授予条件已成就的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》以及本激励计划的有关规定，预留授予条件具体如下：
只有在同时满足下列条件时，公司才能向激励对象授予预留股票期权/限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予预留股票期权/限制性股票。
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的预留授予条件已经满足，不存在不能授予预留股权激励权益或者不得成为激励对象的情形，同意向符合预留授予条件的激励对象授予预留股票期权/限制性股票。
三、本次预留股票期权与限制性股票的授予情况
（一）预留股票期权授予的具体情况
1、授权日：2021年12月15日
2、授予数量：28.00万份
3、授予人数：6人
获授的股票期 占本激励计划预留 占本激励计划预留
激励对象 权数量（万份） 授予股票期权总数 授予日股本总额比
比例 例
中层管理人员及核心技术（业 28.00 100.00% 0.04%
务）人员（6 人）
合计 28.00 100.00% 0.04%
4、行权价格：8.17元/份
预留股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留股票期权授予董事会决议公告前1个交易日公司股票的交易均价为7.78元/股；
（2）预留股票期权授予董事会决议公告前20个交易日公司股票的交易均价为8.17元/股。
5、股票来源：向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票
6、预留股票期权的有效期、等待期和行权安排情况
（1）有效期
预留股票期权有效期为自预留股票期权授权之日起至激励对象获授的所有预留股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过36个月。
（2）等待期
激励对象获授的全部预留股票期权适用不同的等待期，分别为12个月、24个月，均自激励对象获授预留股票期权授权完成登记日起计算。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。
（3）预留股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
第一个行权期 自预留授予股票期权授权完成日起 12个月后的首个交易日起至预 50%
留授予股票期权授权完成日起 24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自预留授予股票期权授权完成日起 24个月后的首个交易日起至预 50%
留授予股票期权授权完成日起 36个月内的最后一个交易日当日止
7、预留股票期权的行权条件
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划预留股票期权的行权考核年度为 2021-2022 年两个会计年度，分年
度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。
预留授予的股票期权各行权期业绩考核目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
第一个行权期 以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 50%。
第二个行权期 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 80%。
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两档。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“合格”，则激励对象当年计划行权额度全部行权；若激励对象上一年度考核结果为“不合格”，则公司将按照激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。具体考核内容依据《考核管理办法》执行。
8、本次激励计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
（二）预留限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2021年12月15日
2、授予数量：39.00万股
3、授予人数：3人
获授的限制性 占本激励计划预 占本激励计划预留
激励对象 股票数量（万 留授予限制性股 授予日股本总额比
股） 票总数比例 例
中层管理人员及核心技术（业务） 39.00 100.00% 0.06%
人员（3 人）
合计 39.00 100.00% 0.06%
4、授予价格：4.09元/股
预留限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公告前1个交易日公司股票的交易均价的50%，为3.89元/股；
（2）预留限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日公司股票的交易均价的50%，为4.
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