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002524 深市 光正眼科


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光正眼科:2023年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2023-08-25

光正眼科:2023年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

          光正眼科医院集团股份有限公司

          2023 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:光正眼科                      股票代码:002524

独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司

                                                              是否存在该

 序号                          事项                          事项(是/否  备注
                                                              /不适用)

                    上市公司合规性要求

 1    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意    是

      见或者无法表示意见的审计报告

 2    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具      是

      否定意见或无法表示意见的审计报告

 3    上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、    是

      公开承诺进行利润分配的情形

 4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                      是

 5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

 6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助          是

                    激励对象合规性要求

 7    是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际    是

      控制人及其配偶、父母、子女

 8    是否未包括独立董事、监事                                    是

 9    是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选            是

 10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当    是

      人选

 11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派    是

      出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员    是

      情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                      是

 14  激励名单是否经监事会核实                                    是

                    激励计划合规性要求


15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数    是

    累计是否未超过公司股本总额的 10%

16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股    是

    票是否未超过公司股本总额的 1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权    是

    益数量的 20%

18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓    是

    名、职务、获授数量

19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对    是

    象行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年      是

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

                股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                              是

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是否存

    在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励    是

    的情形;说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权

    分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予股票

    种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分

    比;若分次实施的,每次拟授出予的权益数量,涉及的标的股

    票数量及占上市公司股本总额的比例百分比;设置预留权益    是

    的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分

    比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

    计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

    应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

    划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分    是

    类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比

    例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的

    公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日的

    确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,制性股票的授    是

    予日、限售期和解除限售锁定期安排等


    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规

    定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对

    定价依据及定价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股      是

    权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关

    定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对

    股东利益的影响发表明确意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行

    使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;

    对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予

    权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如

    激励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效      是

    考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分

    披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激

    励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,

    应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确

    上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期      是

    间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和      是

    程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价

    值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权      是

    激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                              是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务      是

    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决      是

    机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

    文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予      是

    权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权

    益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收

    益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是

24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利    是

    于促进公司竞争力的提升

25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是  不适用

    否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

                限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 12    是

    个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                          是

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的    是

    50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个  不适用

    月

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日    不适用

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                    不适用

33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股  不适用

    票期权总额的 50%

        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

34  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持    是

    续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法    是

    的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权    是

    激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规    是

    定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权    是

    激励管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相    是

    关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露    是

    义务

    (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                  是

    (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利    是

    益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根    是

    据《股权激励管理办法》的规定进行了回避


      (9)其他应当说明的事项                                    是

 36  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业    是

      意见是否完整,符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要求

 37  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决          是

 38  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决      是

 39  是否不存在重大无先例事项                                    是

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写
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