江苏蓝丰生物化工股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：江苏蓝丰生物化工股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：蓝丰生化
股票代码：002513.SZ
收购人：郑旭
住所/通讯地址：山东省胶州市胶州西路
收购人一致行动人之一：青岛兮茗投资咨询有限公司
住所/通讯地址：山东省青岛市胶州市九龙街道办事处板桥路 1 号 4 号楼收购人一致行动人之二：安徽巽顺投资合伙企业（有限合伙）
住所/通讯地址：安徽省滁州市中新苏滁高新技术产业开发区滁州大道以东、泉州路以西、九梓大道以南、建业路以北
签署日期：二〇二三年六月
收购人声明
一、本报告书摘要系收购人依据《公司法》《证券法》《收购办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等法律、法规和规范性文件编制。
二、依据《证券法》《收购办法》的规定，本报告书摘要已全面披露收购人在上市公司拥有权益的股份；截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在上市公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人的章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购涉及的股份转让尚需取得深圳证券交易所合规确认并完成股份协议转让过户登记。兮茗投资认购上市公司向特定对象发行的新股，将导致收购人其拥有权益的股份超过上市公司已发行股份的 30%，触发收购人的要约收购义务。根据《收购办法》第六十三条规定的规定，经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约的，投资者可以免于发出要约。上市公司本次向特定对象发行股票尚需取得股东大会审议通过、证券交易所审核通过及证监会同意注册，兮茗投资认购上市公司股份免于发出要约事项尚需取得上市公司股东大会非关联股东审议通过。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。
六、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
收购人声明 ...... 1
目 录 ...... 2
释义...... 4
第一节 收购人及其一致行动人介绍...... 6
一、收购人...... 6
二、一致行动人之一——兮茗投资 ...... 7
三、一致行动人之二——巽顺投资 ...... 9
四、收购人及其一致行动人关系的说明...... 12
第二节 收购的目的...... 13
一、本次收购的目的 ...... 13
二、收购人在未来 12 个月内继续增持或者处置已拥有权益的股份计划
...... 13
三、本次收购已履行和尚需履行的决策程序...... 13
第三节 收购方式...... 15
一、本次收购前后收购人拥有上市公司权益的情况 ...... 15
二、本次收购的方式 ...... 18
三、本次收购所涉及的交易协议 ...... 18
四、本次收购的股份是否存在权利限制的情况 ...... 29
第四节 资金来源...... 31
第五节 免于发出要约的情况说明...... 32
一、收购人免于发出要约的事项及理由...... 32
二、本次收购前后上市公司股权结构 ...... 32
收购人声明 ...... 34
释义
除非另有所指，本收购报告书摘要中所出现的专用术语、简称遵照本释义的解释。
蓝丰生化、公司、上市公司、发行 指 江苏蓝丰生物化工股份有限公司
人
兮茗投资、一致行动人一 指 青岛兮茗投资咨询有限公司
巽顺投资、一致行动人二 指 安徽巽顺投资合伙企业（有限合伙）
收购人及其一致行动人 指 郑旭、兮茗投资及巽顺投资
锦穗国际 指 海南锦穗国际控股有限公司，蓝丰生化原控股股
东
苏化集团 指 江苏苏化集团有限公司
格林投资 指 苏州格林投资管理有限公司
旭合新能源 指 安徽旭合新能源科技有限公司
天能重工 指 青岛天能重工股份有限公司
TBP 指 TBP Noah Medical Holdings(H.K.) Limited
本报告书摘要 指 《江苏蓝丰生物化工股份有限公司收购报告书摘
要》
本次发行、本次向特定对象发行 指 蓝丰生化 2023 年度向特定对象发行股票
《江苏苏化集团有限公司、苏州格林投资管理有
《股份转让协议 1》 指 限公司与郑旭关于江苏蓝丰生物化工股份有限公
司之股份转让协议》
《海南锦穗国际控股有限公司与安徽巽顺投资合
《股份转让协议 2》 指 伙企业（有限合伙）关于江苏蓝丰生物化工股份
有限公司之股份转让协议》
《TBPNoah Medical Holdings (H.K.) Limited 与安
《股份转让协议 3》 指 徽巽顺投资合伙企业（有限合伙）关于江苏蓝丰
生物化工股份有限公司之股份转让协议》
《苏州格林投资管理有限公司与海南锦穗国际控
《表决权委托协议》 指 股有限公司关于江苏蓝丰生物化工股份有限公司
之表决权委托协议》
《<表决权委托协议>之终止协 《苏州格林投资管理有限公司与海南锦穗国际控
议》 指 股有限公司关于江苏蓝丰生物化工股份有限公司
<表决权委托协议>之终止协议》
《江苏蓝丰生物化工股份有限公司与青岛兮茗投
《附条件生效的股票认购协议》 指 资咨询有限公司关于江苏蓝丰生物化工股份有限
公司 2023 年度向特定对象发行股票之附条件生
效的股票认购协议》
郑旭受让苏化集团和格林投资持有上市公司的股
份、巽顺投资受让锦穗国际和 TBP 持有上市公司
本次收购 指 的股份并与郑旭一致行动、兮茗投资拟认购上市
公司本次发行的股票，上述事项构成的郑旭对上
市公司的收购行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》（2020 年修订）
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注：本报告书摘要中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不符的情形，均为四舍五入所致。
第一节 收购人及其一致行动人介绍
一、收购人
（一）郑旭基本情况
姓名 郑旭
性别 男
国籍 中国
身份证号 3702811965********
住所 山东省胶州市胶州西路****
通讯地址 山东省胶州市胶州西路****
是否取得其他国家或者地区的居留权 否
（二）收购人最近五年的主要职务、职业及任职单位的产权关系
公司名称 注册地 职务 任职期限 主营业务 产权关系
董事长兼总 2018 年至 风机塔架及
经理 2021 年 1 月 其相关产品
副董事长兼 2021 年 1 月 的制造和销
青岛天能重 山东省青岛 总经理 至 2022 年 1 售、新能源
工股份有限 市 月 （风力、光 持股 13.56%
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