合同编号：【TDCNJG-ZXLBGL1】
南华老板电器管理团队持股1期资产管理计划
资产管理合同
资产管理人：南华期货股份有限公司
资产托管人：中信证券股份有限公司
二〇一五年月
期货公司资产管理业务风险揭示书
尊敬的委托人：
根据中国期货业协会的要求，现向您提供本风险揭示书，在您参与期货资产管理业务之前，请认真阅读并充分理解本风险揭示书所揭示的风险，考虑自己的经济能力是否适合进行相应投资。
一、您在参与资产管理业务前，必须了解有关资产管理业务的法律法规、基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，了解期货公司是否具有开展资产管理业务的试点资格，并认真听取期货公司对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解。
二、您在参与资产管理业务前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，确信自身有承担参与资产管理业务所面临投资风险和损失的能力，审慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资策略。
三、您应当了解参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。
四、您应特别关注投资收益互换品种、场外期权品种等金融市场场外衍生品具有的特定风险，具有杠杆交易放大风险和无论盈亏均须支付融资利息等特征。
五、资产管理合同虽然可能约定了一定的止损比例，但由于持仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓等原因，您的计划资产亏损存在超出该止损比例的风险。在特定交易中，资产亏损损失可能不限于计划委托资产。
六、您应当自行承担参与资产管理业务的资产损失，期货公司不以任何方式对客户作出取得最低收益和本金不受损失的承诺或担保。
七、无论参与资产管理业务是否获利，您都需要按约支付管理费、托管费和其他费用，这会对您的账户权益产生影响。
八、在委托期间，期货公司在一定条件下存在变更投资经理人选的可能，这会对资产管理投资策略的执行产生影响。
九、您应当知晓期货公司既往的资产管理业绩并不预示其未来表现。期货公司介绍的预期收益仅供客户参考，不构成对计划资产可能收益的承诺或暗示。
本《期货公司资产管理业务风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明参与期货公司资产管理业务所面临的全部风险和可能导致客户资产损失的所有因素。故您在参与资产管理业务前，应全面了解期货资产管理业务法律法规及期货公司的业务规则，对自身的风险承受能力作出客观评估，审慎决定是否参与资产管理业务。
以上《期货公司资产管理业务风险揭示书》的各项内容，本人/本单位已阅读并完全理解。
____________________________________________________________________（请抄写以上划线部分）
委托人：____________________
（签字或盖章）
签署日期：年月 日
资产合法性及投资者适当性承诺书
本人/本单位以真实身份委托南华期货股份有限公司运用委托资产进行投资。
本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。南华期货股份有限公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。
本人/本单位符合期货公司资产管理业务合格投资者相关标准，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定的“净资产不低于1000万元的单位”、“金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人”条件，或符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条“合格投资者”的规定。
本人/本单位未被法律、法规或监管机构限制参与期货资产管理业务。
本人/本单位将严格遵守以上承诺，否则南华期货股份有限公司有权解除资产管理合同，本人违反委托资产来源及用途合法性承诺的，南华期货股份有限公司还有权依法限制本人/本单位提取该委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。
承诺人：（签字或盖章）
日期： 年 月 日
目录
一、前言......5
二、释义......6
三、声明与承诺......9
四、资产管理计划的基本情况......10
五、资产管理计划份额的初始销售......12
六、资产管理计划的成立与备案......15
七、份额的分级......16
八、资产管理计划的参与、退出和非交易过户......18
九、当事人及权利义务......19
十、资产管理计划份额的登记......26
十一、资产管理计划的投资......27
十二、投资经理的指定与变更......30
十三、资产管理计划的财产......31
十四、投资指令的发送、确认与执行......34
十五、交易及交收清算安排......38
十六、越权交易......40
十七、资产管理计划财产的估值和会计核算......43
十八、资产管理计划的费用与税收......48
十九、资产管理计划的收益分配......52
二十、报告义务......54
二十一、风险揭示......55
二十二、资产管理合同的变更、终止与财产清算......58
二十三、违约责任......62
二十四、争议的处理......63
二十五、资产管理合同的效力......64
二十六、其他事项......65
一、前言
（一）订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《期货公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《期货公司资产管理业务试点办法》（以下简称“试点办法”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》（以下简称“管理规则”）、《期货公司资产管理合同指引》（以下简称“合同指引”）等和其他有关法律法规。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
（二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同已经监管机构备案，但监管机构接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1.本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《南华老板电器管理团队持股1期资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。
2.资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始委托财产不低于100万元人民币（不含认购费），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
3.资产管理人：指南华期货股份有限公司。
4.资产托管人：指中信证券股份有限公司。
5.注册登记机构：指南华期货股份有限公司。
6.资产管理计划：指根据《管理规则》设立，按照本合同的约定，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运用或处分，进行证券投资活动的集合资产管理安排。
7.产品说明书：指《南华老板电器管理团队持股1期资产管理计划产品说明书》，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等。
8.工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
9.开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日。本资产管理计划封闭运作，不设开放日。
10.证券账户：由资产管理人为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户。
11.资金账户、托管账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户。
12.委托财产：指资产委托人拥有合法所有权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。
13.资产管理计划资产总值：指本资产管理计划资产拥有的各类有价证券、
银行存款本息、应收参与款及其他资产的价值总和。
14.资产管理计划资产净值：指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值。
15.资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的单位份额的价值，未扣除管理人应提取的业绩报酬（如有）。
16.资产管理计划收益：指资产管理计划投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用资产管理计划财产带来的成本和费用的节约。
17.初始销售期间：指资产管理合同及产品说明书中载明，并经中国证券投资基金业协会备案登记的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过1个月。
18.年度对应日：指某一日期之后各年度的对应日期，如2015年1月1日的年度对应日为之后各年度的1月1日，即2016年、2017年1月1日等。
19.存续期：指本合同生效至终止之间的期限。
20.认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的规定购买本计划份额的行为。
21.计划份额分级：本资产管理计划通过收益分配的安排，将本资产管理计划的份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即优先级份额（简称“优先级”）和普通级份额（简称“普通级”）。优先级份额的风险收益特征，属于中等风险中等收益级别的计划份额；普通级份额的风险收益特征，属于高风险且高收益的计划份额。
22.优先级份额：指本资产管理计划的优先级份额，根据本合同的规定，本计划资产优先满足优先级份额的本金及业绩比较基准对应的投资收益。
23.普通级份额：指本资产管理计划的普通级份额，根据本合同的规定，普通级份额持有人劣后于优先级取得投资收
