证券代码:002500 证券简称:山西证券 公告编号:临2023-036
山西证券股份有限公司
关于第四届监事会第十二次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山西证券股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)于 2023年10月17日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届
监事会第十二次会议的通知及议案等资料。2023 年 10 月 27 日,本
次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。
会议由监事会主席焦杨先生主持,12 名监事全部出席(其中,现场出席的有焦杨监事会主席、胡朝晖职工监事、刘文康职工监事、司海红职工监事;视频参会的有武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、崔秋生监事、张红兵职工监事;电话参会的有郭志宏监事、李国林监事、王国峰监事),公司高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定,会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
(一)审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。
监事会审核意见如下:1、《公司 2023 年第三季度报告》编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定;2、《公司 2023年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定,所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第
三季度的经营管理和财务状况等事项;3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果:12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
《山西证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露。
(二)审议通过《公司 2022 年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告》。
表决结果:12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
三、备查文件
1、经与会监事签字的监事会决议。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
山西证券股份有限公司监事会
2023 年 10 月 30 日