002500 深市 山西证券

证券代码：002500  证券简称：山西证券  公告编号：临2023-036
              山西证券股份有限公司

    关于第四届监事会第十二次会议决议的公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于 2023年10月17日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届
监事会第十二次会议的通知及议案等资料。2023 年 10 月 27 日，本
次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。

  会议由监事会主席焦杨先生主持，12 名监事全部出席（其中，现场出席的有焦杨监事会主席、胡朝晖职工监事、刘文康职工监事、司海红职工监事；视频参会的有武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、崔秋生监事、张红兵职工监事；电话参会的有郭志宏监事、李国林监事、王国峰监事），公司高级管理人员列席本次会议。

  会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、监事会会议审议情况

  （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。

  监事会审核意见如下：1、《公司 2023 年第三季度报告》编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定；2、《公司 2023年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第
三季度的经营管理和财务状况等事项；3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  《山西证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  （二）审议通过《公司 2022 年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告》。

  表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  三、备查文件

  1、经与会监事签字的监事会决议。

  2、深交所要求的其他文件。

  特此公告

                              山西证券股份有限公司监事会
                                    2023 年 10 月 30 日