002500 深市 山西证券

股票简称：山西证券    股票代码：002500  编号：临2023-027
              山西证券股份有限公司

    关于第四届监事会第十一次会议决议的公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于 2023
年 8 月 15 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届
监事会第十一次会议的通知及议案等资料。2023 年 8 月 25 日，本次
会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。

    会议由监事会主席焦杨先生主持，12 名监事全部出席（其中，
现场出席的有焦杨监事会主席、胡朝晖职工监事、刘文康职工监事、司海红职工监事；视频参会的有武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、崔秋生监事、张红兵职工监事；电话参会的有郭志宏监事、李国林监事、王国峰监事），公司高级管理人员列席本次会议。

    会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《公司 2023 年半年度报告及其摘要》。

    监事会审核意见如下：1、《公司 2023 年半年度报告及其摘要》
的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司相关内部管理制度的规定；2、《公司 2023 年半年度报告及其摘要》的内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、
准确、完整地反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    《公司 2023 年半年度报告》《公司 2023 年半年度报告摘要》与
本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《公司 2023年半年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及《证券日报》。

    （二）审议通过《公司 2023 年上半年风险管理（评估）报告》。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    （三）审议通过《公司 2023 年上半年风险控制指标情况报告》。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    《公司 2023 年上半年风险控制指标情况报告》与本决议同日刊
登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （四）审议通过《公司 2023 年上半年募集资金存放和实际使用
情况专项报告》。

    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    《公司 2023 年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告》
与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

    三、备查文件

    1、经与会监事签字的监事会决议。

    2、深交所要求的其他文件。

    特此公告

                                山西证券股份有限公司监事会
                                      2023 年 8 月 29 日