股票简称:山西证券 股票代码:002500 编号:临2021-049
山西证券股份有限公司
关于第四届监事会第五次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山西证券股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)于 2021年 12 月 3 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届
监事会第五次会议的通知及议案等资料。2021 年 12 月 10 日,本次
会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结合视频会议方式召开。
会议由监事会主席焦杨先生主持,12 名监事全部出席(其中,现场出席的有焦杨监事会主席、胡朝晖职工监事、刘文康职工监事、司海红职工监事、张红兵职工监事;视频参会的有郭志宏监事、武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、王玉岗监事、崔秋生监事;因工作原因,李国林监事书面委托焦杨监事会主席代为参会并行使表决权),公司高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定,会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议通过了《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》,并提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
同意公司根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司全面风险管理规范》及《证券经营机构及其工作人员
廉洁从业实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定,并结合公司实际情况,对公司《监事会议事规则》部分条款进行修改,《监事会议事规则修改对照表》详见附件。
表决结果:12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
三、备查文件
1、经与会监事签字的监事会决议。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
附件:山西证券股份有限公司监事会议事规则修改对照表
山西证券股份有限公司监事会
2021 年 12 月 14 日
附件:
山西证券股份有限公司监事会议事规则修改对照表
序号 原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第二条 监事会行使下列职权: 《证券公司和证券投资基金管
(一)应当对董事会编制的公司证 理公司合规管理办法》第八条:
券发行文件和定期报告进行审核并 证券基金经营机构的监事会或
第二条 监事会行使下列职权: 提出书面审核意见,监事应当签署 者监事履行下列合规管理职责:
(一)应当对董事会编制的公司证 书面确认意见; (一)对董事、高级管理人员履
券发行文件和定期报告进行审核 (二)检查公司财务; 行合规管理职责的情况进行监
并提出书面审核意见,监事应当签 (三)对董事、高级管理人员执行 督;(二)对发生重大合规风险
署书面确认意见; 公司职务的行为进行监督,对违反 负有主要责任或者领导责任的
(二)检查公司财务; 法律、行政法规、《公司章程》或者 董事、高级管理人员提出罢免的
(三)对董事、高级管理人员执行 股东大会决议的董事、高级管理人 建议;(三)公司章程规定的其
公司职务的行为进行监督,对违反 员提出罢免的建议; 他合规管理职责。
法律、行政法规、《公司章程》或 (四)当董事、高级管理人员的行
者股东大会决议的董事、高级管理 为损害公司和客户利益时,要求董 《证券行业文化建设十要素》提
人员提出罢免的建议; 事、高级管理人员予以纠正; 出:公司治理结构符合监管规定
(四)当董事、高级管理人员的行 (五)提议召开临时股东大会,在 和公司文化理念,充分发挥党的
为损害公司和客户利益时,要求董 董事会不履行《公司法》规定的召 领导与现代公司治理双重优势,
事、高级管理人员予以纠正; 集和主持股东大会职责时召集和主 探索形成党委全面领导、董事会
(五)提议召开临时股东大会,在 持股东大会; 战略决策、监事会独立监督、管
1 董事会不履行《公司法》规定的召 (六)向股东大会提出提案; 理层负责经营的治理格局;
集和主持股东大会职责时召集和 (七)依照《公司法》第一百五十
主持股东大会; 二条的规定,对董事、高级管理人 《证券公司全面风险管理规范》
(六)向股东大会提出提案; 员提起诉讼; 第八条:证券公司监事会承担全
(七)依照《公司法》第一百五十 (八)发现公司经营情况异常,可 面风险管理的监督责任,负责监
二条的规定,对董事、高级管理人 以进行调查;必要时,可以聘请会 督检查董事会和经理层在风险
员提起诉讼; 计师事务所、律师事务所等专业机 管理方面的履职尽责情况并督
(八)发现公司经营情况异常,可 构协助其工作,费用由公司承担; 促整改。
以进行调查;必要时,可以聘请会 (九)组织对高级管理人员进行离
计师事务所、律师事务所等专业机 任审计; 《证券经营机构及其工作人员
构协助其工作,费用由公司承担; (十)对董事、高级管理人员履行 廉洁从业实施细则》第五条 监
(九)组织对高级管理人员进行离 合规管理职责的情况进行监督;对 事会或者监事对董事、高级管理
任审计; 发生重大合规风险负有主要责任或 人员履行廉洁从业管理职责的
(十)法律、行政法规和《公司章 者领导责任的董事、高级管理人员 情况进行监督。
程》规定的其他职权。 提出罢免的建议;
监事列席董事会会议。 (十一)承担公司文化建设管理的 《法人金融机构洗钱和恐怖融
监督责任,对董事、高级管理人员 资风险管理指引》第十一条 法
履行文化建设工作职责的情况进行 人金融机构监事会承担洗钱风
监督; 险管理的监督责任,负责监督董
(十二)承担全面风险管理的监督 事会和高级管理层在洗钱风险
责任,负责监督检查董事会和经理 管理方面的履职尽责情况并督
层在风险管理方面的履职尽责情况 促整改,对法人金融机构的洗钱
并督促整改; 风险管理提出建议和意见。
(十三)对董事、高级管理人员履
行廉洁从业管理职责的情况进行监
督;
(十四)承担洗钱风险管理的监督
责任,负责监督董事会和高级管理
层在洗钱风险管理方面的履职尽责
情况并督促整改,对公司的洗钱风
险管理提出建议和意见;
(十五)法律、行政法规和《公司
章程》规定的其他职权。
监事列席董事会会议。
第三条 监事会合规管理职责
监事会履行下列合规管理职责:
(一)对董事、高级管理人员履行
合规管理职责的情况进行监督;
(二)对发生重大合规风险负有主 本条删除 根据实际情况调整至其他条款
要责任或者领导责任的董事、高级
管理人员提出罢免的建议;
(三)《公司章程》规定的其他合
规管理职责。