002500 深市 山西证券

股票简称：山西证券    股票代码：002500  编号：临2021-049
              山西证券股份有限公司

      关于第四届监事会第五次会议决议的公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

  山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于 2021年 12 月 3 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届
监事会第五次会议的通知及议案等资料。2021 年 12 月 10 日，本次
会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结合视频会议方式召开。

  会议由监事会主席焦杨先生主持，12 名监事全部出席（其中，现场出席的有焦杨监事会主席、胡朝晖职工监事、刘文康职工监事、司海红职工监事、张红兵职工监事；视频参会的有郭志宏监事、武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、王玉岗监事、崔秋生监事；因工作原因，李国林监事书面委托焦杨监事会主席代为参会并行使表决权），公司高级管理人员列席本次会议。

  会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

  本次会议审议通过了《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》，并提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。

  同意公司根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司全面风险管理规范》及《证券经营机构及其工作人员
廉洁从业实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，对公司《监事会议事规则》部分条款进行修改，《监事会议事规则修改对照表》详见附件。

  表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  三、备查文件

  1、经与会监事签字的监事会决议。

  2、深交所要求的其他文件。

  特此公告

  附件：山西证券股份有限公司监事会议事规则修改对照表

                                山西证券股份有限公司监事会
                                    2021 年 12 月 14 日


        附件：

                    山西证券股份有限公司监事会议事规则修改对照表

序号        原条款序号、内容              新条款序号、内容                  变更理由

                                    第二条 监事会行使下列职权：    《证券公司和证券投资基金管
                                    （一）应当对董事会编制的公司证  理公司合规管理办法》第八条：
                                    券发行文件和定期报告进行审核并  证券基金经营机构的监事会或
      第二条 监事会行使下列职权：    提出书面审核意见，监事应当签署  者监事履行下列合规管理职责：
      （一）应当对董事会编制的公司证  书面确认意见；                  （一）对董事、高级管理人员履
      券发行文件和定期报告进行审核  （二）检查公司财务；            行合规管理职责的情况进行监
      并提出书面审核意见，监事应当签  （三）对董事、高级管理人员执行  督；（二）对发生重大合规风险
      署书面确认意见；              公司职务的行为进行监督，对违反  负有主要责任或者领导责任的
      （二）检查公司财务；          法律、行政法规、《公司章程》或者  董事、高级管理人员提出罢免的
      （三）对董事、高级管理人员执行  股东大会决议的董事、高级管理人  建议；（三）公司章程规定的其
      公司职务的行为进行监督，对违反  员提出罢免的建议；              他合规管理职责。

      法律、行政法规、《公司章程》或  （四）当董事、高级管理人员的行

      者股东大会决议的董事、高级管理  为损害公司和客户利益时，要求董  《证券行业文化建设十要素》提
      人员提出罢免的建议；          事、高级管理人员予以纠正；      出：公司治理结构符合监管规定
      （四）当董事、高级管理人员的行  （五）提议召开临时股东大会，在  和公司文化理念，充分发挥党的
      为损害公司和客户利益时，要求董  董事会不履行《公司法》规定的召  领导与现代公司治理双重优势，
      事、高级管理人员予以纠正；    集和主持股东大会职责时召集和主  探索形成党委全面领导、董事会
      （五）提议召开临时股东大会，在  持股东大会；                    战略决策、监事会独立监督、管
 1  董事会不履行《公司法》规定的召  （六）向股东大会提出提案；      理层负责经营的治理格局；

      集和主持股东大会职责时召集和  （七）依照《公司法》第一百五十

      主持股东大会；                二条的规定，对董事、高级管理人  《证券公司全面风险管理规范》
      （六）向股东大会提出提案；    员提起诉讼；                    第八条：证券公司监事会承担全
      （七）依照《公司法》第一百五十  （八）发现公司经营情况异常，可  面风险管理的监督责任，负责监
      二条的规定，对董事、高级管理人  以进行调查；必要时，可以聘请会  督检查董事会和经理层在风险
      员提起诉讼；                  计师事务所、律师事务所等专业机  管理方面的履职尽责情况并督
      （八）发现公司经营情况异常，可  构协助其工作，费用由公司承担；  促整改。

      以进行调查；必要时，可以聘请会  （九）组织对高级管理人员进行离

      计师事务所、律师事务所等专业机  任审计；                        《证券经营机构及其工作人员
      构协助其工作，费用由公司承担； （十）对董事、高级管理人员履行  廉洁从业实施细则》第五条 监
      （九）组织对高级管理人员进行离  合规管理职责的情况进行监督；对  事会或者监事对董事、高级管理
      任审计；                      发生重大合规风险负有主要责任或  人员履行廉洁从业管理职责的
      （十）法律、行政法规和《公司章  者领导责任的董事、高级管理人员  情况进行监督。

      程》规定的其他职权。          提出罢免的建议；

      监事列席董事会会议。          （十一）承担公司文化建设管理的  《法人金融机构洗钱和恐怖融
                                    监督责任，对董事、高级管理人员  资风险管理指引》第十一条 法
                                    履行文化建设工作职责的情况进行  人金融机构监事会承担洗钱风
                                    监督；                          险管理的监督责任，负责监督董

                              （十二）承担全面风险管理的监督  事会和高级管理层在洗钱风险
                              责任，负责监督检查董事会和经理  管理方面的履职尽责情况并督
                              层在风险管理方面的履职尽责情况  促整改，对法人金融机构的洗钱
                              并督促整改；                    风险管理提出建议和意见。

                              （十三）对董事、高级管理人员履

                              行廉洁从业管理职责的情况进行监

                              督；

                              （十四）承担洗钱风险管理的监督

                              责任，负责监督董事会和高级管理

                              层在洗钱风险管理方面的履职尽责

                              情况并督促整改，对公司的洗钱风

                              险管理提出建议和意见；

                              （十五）法律、行政法规和《公司

                              章程》规定的其他职权。

                              监事列席董事会会议。

第三条 监事会合规管理职责
监事会履行下列合规管理职责：
（一）对董事、高级管理人员履行
合规管理职责的情况进行监督；

（二）对发生重大合规风险负有主  本条删除                        根据实际情况调整至其他条款
要责任或者领导责任的董事、高级
管理人员提出罢免的建议；
（三）《公司章程》规定的其他合
规管理职责。