证券代码：002484 证券简称：江海股份 公告编号：2021-054
南通江海电容器股份有限公司
第五届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南通江海电容器股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第十次会议于
2021年12月7日在公司会议室召开，本次会议的通知于2021年11月28日以专人方
式送达。会议由钱志伟先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司
法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决议：
一、审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分股票期权的
议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《股票期权激励计划（草案）》的有
关规定，公司2018年股权激励计划第二个行权期到2021年11月29日结束。截止第
二个行权期满，有2名激励对象共计持有29万份股票期权尚未行权，公司董事会
决定取消上述已到期但尚未行权的股票期权，并予以注销；激励对象中有8名激
励对象因2020年度个人业绩考核不合格，其获授的第三个考核年度的部分股票期
权共26.4万份将予以注销。
监事会认为：根据《激励计划》、公司与激励对象签署的《南通江海电容
器股份有限公司 2018 年股票期权激励计划股票期权授予协议》的相关规定，
激励对象因个人绩效考核不合格、获授的股票期权在行权期内尚未行权等事
项，激励对象已获授的激励份额不得再行权，由公司注销。
由于公司部分股票期权部分激励对象个人绩效考核不合格，部分激励对象获授的股票期权在行权期内尚未行权，公司董事会决定对该等激励份额进行注销，符合公司《激励计划》以及有关法律、法规的相关规定，本次注销部分股票期权合法、有效。
本议案赞成票3票，反对票0票，弃权票0票，此项决议通过。
二、审议并通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划第一个考核年度第
三次行权期行权条件成就、第二个考核年度第二次行权期行权条件成就及第三个考核年度第一次行权期行权条件成就的议案》
公司 2018 年股票期权激励计划第一个考核年度第三次行权期行权条件已满足。公司 175 名激励对象在第一个考核年度第三次行权期可行权股票期权数量为383.2 万份，行权价格为 5.38 元/股。
公司 2018 年股票期权激励计划第二个考核年度第二次行权期行权条件已满足。公司 163 名激励对象在第二个考核年度第二次行权期可行权股票期权数量为341.5 万份，行权价格为 5.38 元/股。
据《南通江海电容器股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》和《股票期权激励计划考核管理办法》的考核结果，与会董事认为公司 2018 年股票期权激励第三个考核年度第一次行权期条件已满足。其中 167 名激励对象 2020 年度个人业绩考核合格，在第三个考核年度第一次行权期可行权 489.58 万份股票
期权，行权价格为 5.38 元/股；其余 8 名激励对象因 2020 年度个人业绩考核不
合格，不满足行权条件，其对应的第三个考核年度行权期所获授的可行权数量26.4 万份股票期权由公司注销。第三个行权期可行权股票期权数量合计为1,214.28 万份。
经核查，我们全体监事认为：本次行权符合公司《激励计划》中的有关规定，激励对象符合行权的资格条件，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。因此，我们一致同意公司为 175 名激励对象办理第三个行权期合计1,214.28 万份股票期权的行权手续。
本议案赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，此项决议通过。
三、《关于<公司2018年股票期权激励计划第三期自主行权名单>的议案》
监事会对《公司2018年股票期权激励计划第三期自主行权名单》进行了核实，认为：名单中的人员均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。符合《2018年股票期权激励计划（草案）》规定的可行权条件，同意名单中的激励对象自主行权。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《南通江海电容器股份有限公司2018年股票期权激励计划第三期自主行权名单》。本议案赞成票3票，反对票0票，弃权票0票，此项决议通过。
特此公告。
南通江海电容器股份有限公司监事会
2021年12月8日
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