证券代码：002484 证券简称：江海股份 公告编号：2019-044
南通江海电容器股份有限公司
关于公司2018年股票期权激励计划第一个考核年度第一次行权
期行权条件成就的公告
本公司及其全体董事保证公告内容真实、准确和完整,并对公
告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、公司 2018 年股票期权激励计划第一个考核年度第一次行权期符合行权条
件的 177 名激励对象可行权的股票期权数量共计 387.70 万份，行权价格为 5.58
元/股。
2、本次行权拟采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告；
3、本次可行权期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
南通江海电容器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 12 月 12 日
召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划第一个考核年度第一次行权期行权条件成就的议案》，公司 2018 年股票期权激励计划第一个考核年度第一次行权期行权条件已满足。公司 177 名激励对象在第一个考核年度第一次行权期可行权股票期权数量为 387.70 万份，行权价格为 5.58 元/股。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划已经履行的相关审批程序
1、2018 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于<
南通江海电容器股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司独立董事对《南通江海电容器股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）发表了独立意见。
2018 年 9 月 28 日，公司第四届监事会第六次会议审议通过《关于<南通江
海电容器股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，且认为激励对象名单符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2、2018 年 9 月 29 日至 2018 年 10 月 10 日，公司对本次授予激励对象名单
在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象
有关的任何异议。2018 年 10 月 16 日，公司监事会发表了《监事会关于 2018 年
股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2018 年 10 月 19 日，公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过《关于<
南通江海电容器股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，并于 2018
年 10 月 20 日披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告》。
4、2018 年 10 月 24 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于调整
公司2018年股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》《关于公司2018年股票期权激励计划授予事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
5、2018 年 11 月 8 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于调整
公司 2018 年股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
6、2018 年 11 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成了 2018 年股票期权激励计划的授予登记，期权简称为江海 JLC1，期权代码
为 037798，授予的激励对象为 184 名，授予的行权价格为 5.66 元。
7、2019 年 4 月 23 日，公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第
九次会议审议通过《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。由于部分激励对象离职，公司
注销部分股票期权，本次注销完成后，公司 2018 年股票期权激励对象人数由 184
人调整为 179 人，激励份额由 3,961 万份调整为 3,922 万份。
8、2019 年 6 月 12 日，公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
十一次会议审议通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。由于利润分配，激励计划授予股票期权行权价格调整为 5.58 元/股。
9、2019 年 11 月 12 日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
注销公司 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。由于部分激励对象离职，公司注销部分股票期权，本次注
销完成后，公司 2018 年股票期权激励对象人数由 179 人调整为 177 人，激励份
额由 3,922 万份调整为 3,877 万份。
10、2019 年 12 月 12 日，公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事
会第十五次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划第一个考核年度第一次行权期行权条件成就的议案》，公司 177 名激励对象在第一个考核年度第一次行权期可行权股票期权数量为 387.70 万份，行权价格为 5.58 元/股。
二、本次股权激励计划第一个考核年度第一次行权期行权条件成就的说明
1、等待期已经届满
根据公司《激励计划》，在本激励计划经股东大会通过后，股票期权自授予登记完成之日起满 12 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日。公司的第一个考核年度第一次行权期为自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。
根据公司于 2018 年 11 月 1 日披露的《关于公司 2018 年股票期权激励计划
授予登记完成的公告》（公告编号：2018-058），本次股权激励计划的授权登记
完成日为 2018 年 11 月 30 日。截至 2019 年 12 月 12 日，激励对象的等待期已经
届满，本次激励计划第一个考核年度第一次行权期已届满，可以进行相关行权安排。
2、第一个考核年度第一次行权条件成就情况说明
序号 《激励计划》设定的行权条件 是否满足行权条件 的说明
公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生左述情形，满足行权
1 告； 条件。
3、最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、 最近12个 月内被证 券交易所 认定为 不适当人
选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生左述情形，满足
2 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 行权条件。
施；
4、作为公司董事、高级管理人员，具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、与公司不具有劳动关系或聘用关系；
6、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
7、中国证监会认定的其他情形。
2017 年 度 公 司 营 业 收 入 为
1,666,811,782.97元，2017年度归
属于上市公司股东的扣除非经
2018年公司营业收 入较2017年公司营业收入 增长 常 性 损 益 的 净 利 润 为
率不低于15%且2018年公司 净利润较2017年 公司 146,033,815.67元；2018年度公司
净利润增长率不低于15%。 营业收入为1,960,699,029.18元，
3 “净利润”是指归 属于上市公司股东的扣除 非经 2018 年度归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润
常性损益后的净利 润，并以经公司聘请的具 有证 为196,764,222.52元。
券期货从业资格的 会计师事务所审计的合并报表 2018 年度公司营业收入较 2017
净利润为计算依据。 年度公 司营 业收 入增 长率为
17.63%，不低于15%；2018年度
净利润 较 2017年度公司净利润
增长率为34.74%，不低于15%。
公司第一个考核年度的公司层
面业绩考核已经达成，满足行权
条件。
根据《激励计划》 、《南通江海电容器股份有限
公司 2018年股票期权激励计划实施考核管理办
法》，激励对象考 核年度绩效考核以董事会 薪酬
与考核委员会审核 通过的具体指标为准，同 时， 根据董事会薪酬与考核委员会
自本激励计划生效 之日至行权期结束之日，若激 出具的考 核结果， 177名激励 对
4 象第一个考核年度绩效考核均
励对象与公司不再
